基金业绩总结(优选22篇)

基金业绩总结 第1篇

关键词：基金业绩；评价指标；评价方法

证券投资基金业绩评价是促进基金业健康发展的重要环节之一。投资基金的发展取决于它的经营绩效，因此无论是基金管理人还是基金所有人，都有必要对基金的经营绩效进行合理的评价，并通过评价结果来对基金施加影响，从而促进基金的发展。在成熟的市场中，基金评级、股票评级和债券评级一起构成了资本市场信用评级的三大支柱。对基金管理人来说，通过对基金的绩效进行分析，可以衡量自己的经营成果，可以对基金的经营者做出正确的评价，以决定今后的投资方向。此外科学、客观的基金业绩评价对于促进基金的有序竞争、实现优胜劣汰也具有非常重要的作用。

随着我国证券投资基金规模的不断扩大，证券投资基金对证券市场的影响也越来越大。但是，自2008年下半年以来，随着沪深指数的持续下跌，许多基金的单位资产净值跌破面值，基金的专家理财形象受到越来越多的质疑。因此，如何对基金的投资业绩进行客观评价，受到各界越来越多的关注，也变得越来越重要和迫切。

当前，我国的证券投资基金业正处于发展的关键阶段，在经过了投资者盲目的追捧期后，投资者逐渐理性起来，希望能获得对基金投资水平和盈利能力的客观评价信息，但由于目前国内基金业绩评级的研究相对滞后，所做的研究也基本上都是简单套用传统的风险调整收益指标来完成的，致使所进行的评价不仅在实证结果上有较大的偏差，在理论上也存在着明显的缺陷。此外，由于我国证券市场存在着体制性缺陷，在基金运作过程中的违规行为容易发生，这对基金业绩评价的准确性也造成了一定的影响。以上这些因素使得投资者无法获得有关基金投资水平和盈利能力的客观评价信息，从而敬而远之，对基金的热情越来越低，成为基金发行越来越困难的一个重要原因。

因此，对基金的业绩进行客观、科学的评价，使市场各方都能对基金的业绩和投资效果有一个清醒而准确的认识，对我国证券投资基金业的健康发展无疑会有着重要的意义。

通过对基金业绩的评价，可以加深对基金这种投资品种功能的认识，可以约束基金管理人的投资行为，可以给基金持有者提供客观的决策指导，因此在基金业的逐渐成长和壮大过程中，有关基金的业绩评价问题一直是围绕着这些目的展开的，而且新的方法不断涌现。总体来说，这些方法可以归纳为以下几种类型。

1.基金的整体收益与风险的度量

基金的投资收益是衡量基金业绩最重要的收益指标，它直接反应了基金持有人在一个时段内的收益情况。从事后分析来看，收益越大，基金的业绩就越好。通常在计算基金收益时都采用基金净值增长率或基金累积净值增长率，但如果考虑时间因素的话，用基金累积净值增长率比直接用基金净值增长率更妥当。国际上比较通用的收益状况衡量指标就是累积净值增长率，这类似于股票的还净处理。此外，采用累积净值增长率来描述基金的收益也比较符合我国的国情。尽管基金的各项财务指标的计算是按照年度会计准则进行的，但基金的分红并不在年初进行，分红之前基金管理人仍然可以运作这部分资产，因此用累积净值增长率可以克服资金分配对资金运作绩效衡量的影响，使得评价结果更为客观。

2.基金风险调整收益的比较

前面所说的基金业绩评价方法是将基金资产的风险和收益分开讨论的，这就存在比较明显的缺陷。实际上，单独评价基金的收益或者风险是没有任何意义的，投资收益和投资风险只不过是一个问题的两个方面，很难将他们截然分开，于是有了单位风险下收益的比较的概念。

统一比较的基准以后，基金业绩比较才有真实的含义。自从xxx茨提出现代组合理论之后，有关基金业绩的评价方法和体系也向前大大推进了一步，出现了许多非常有效的量化指数，有些指数一直沿用到现在，其中最为著名的是特雷诺指数、夏普指数和xxx指数。其中，夏普指数和特雷诺指数都是相对比较指标，而xxx指数是一个绝对评价指标，它较好地描述了基金管理人的市场判断能力；夏普指数和特雷诺指数描述的是单位系统风险下的投资收益，但并未涉及非系统风险的收益大小，或者说没有考虑基金组合中证券的数目大小对基金业绩的影响。从基金持有人的角度来看，夏普指数是一个比较客观的业绩评价指标，因为它真实地描述了投资人的收益与总风险之间的对应关系。对于那些充分分散化投资的基金来讲，特雷诺指数和xxx指数都是很好的评价指标。正因为三个指标所描述的内容各有侧重，所以在具体的评价过程中，应根据不同投资风格的基金选择不同的评价指标。

3.多因素分析

前面三种基金业绩评价指标可以看做是单因素评估模型的具体应用，或者说是基于capm理论的评估方法，这种处理方法存在两个明显的缺憾：一是capm理论的局限奥性同样会在这三个模型中出现，而现实情况是简单的capm理论很难解释实际存在的大量的反常现象，也就是说capm理论本身在解释市场现象时还存在需要改进的地方；二是这种统一处理的方法并不能对基金经理人的选股和选时能力进行有效的描述，而在基金的业绩评价中基金经理人的作用是非常重要的。为了克服这两个缺点，出现了多因素的评估模型和二项式模型。

基金业绩总结 第2篇

我调任到如今财务部出纳，在财务部业务种类繁多的地方，我的职责是现金收支，现金日记账的登记和账务核对，手写支票，工资及奖金的核对和发放。回顾这几个月来的工作，我虚心学习新的专业知识，积极配合同事之间的工作，努力适应新的工作岗位，以最快的速度和最好的状态进入自己的工作状态。我的缺点也是不可掩饰的。我的述职报告请大家评议，欢迎大家提出宝贵意见。

首先，在领导的帮助下我了解了出纳岗位的各种制度及其日常的工作流程。在同事们的指导和帮助下使我学到了很多工作中的知识，使我最快的熟悉了这份新的工作。在工作岗位没有高低之分，一定要好好工作，来体现人生价值。同时为了提高工作效率，平时自学电脑知识和erp的出纳知识及操作，利用erp使工作更加准确和快速。

其次作为公司出纳，我在收付、反映、监督四个方面尽到了应尽的职责，过去的.几个月里在不断改善工作方式方法的同时，顺利完成如下工作：

一、日常工作：

1、严格执行现金管理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目，发现金额不符，做到及时汇报，及时处理。

2、及时收回公司各项收入，开出收据，及时收回现金存入银行。

3、根据会计提供的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经费发放工作。

4、坚持财务手续，严格审核(凭证上必须有经手人及相关领导的签字才能给予支付)，对不符手续的凭证不付款。

基金业绩总结 第3篇

1、深圳bosera的概况

bosera全部员工加总大概有250人左右，包括20XX年的校园招聘新招的约50人，20XX似乎暂时还没有校园招聘计划。工作时间是每天早晨8点半上班，中午的午休时间和股市休市时间一样，下午5点钟下班。8点40是公司的晨会，主要由研究员介绍一下之前去考察某些公司的结果，或者前段时间某个市场的发展态势。晨会10-20分钟就开完了，一般有研究部和投资部的员工参加。

bosera在总部共占了招商银行的三层楼，会议室有十几个。经常有券商或者上市公司过来做各种路演，也会有bosera自己的顾问过来讲课，由于赶上了新员工入职，我们幸运的赶上一次bloomberg的培训师过来培训。

每个实习生配一台电脑，可以免费使用天相，也分配了wind的临时帐号，一般的临时帐号使用期是一个月，不过实习生查数据的权限ms小一些。bloomberg只有几台固定的机子上面有，没有reuters。

关于券商的报告，bosera这边一堆一堆的...尤其是我们赶上了20XX年下半年策略发布的时候，有很多纸板的行业报告可以参考，其他的电子版报告每天应该会有很多了，不过都没有转发到实习生这里。每天的报纸和杂志也有很多，因此从信息量角度来看，bosera已经相当强大了。

2、我每天在做什么

我一过来就被分了三个任务，分别是改进bosera原有系统的业绩归因模型、FOF策略设计以及债券型基金业绩归因模型的设计。因此主要任务是在看paper，以及国外一些知名机构的模型和策略设计，以打开我的思路。除此之外的时间就是参加会议了。平时会有很多小活，因为主要的基金内部数据在产品规划部这边，因此会有研究部、市场部、销售部什么的要求我们算一些东西，比如投资某项产品的定投收益率是多少、各研究员覆盖的公司占全市场流通市值的比例等等。有的时候，mentor要去参加某些会议，竟然也会征求一下我的意见...(mentorgg很平易近人的，十分可爱，一开始已经提到过了)

每xxx二下午，我们部门都会有例会，会有一个主要的汇报人，然后大家来针对汇报的内容讨论。是一个很好的平台，每个人的任何想法都可以毫无保留的讲出来，开始我还比较拘谨，后来也干脆和大家很融洽的开始讨论了。这也是我喜欢这个部门的原因，在一个具体问题面前，每一个人都是平等的，没有等级之分、没有前辈后辈之分。在我设计归因模型期间，除了mentor以外，也得到了另外一个帅哥的帮助，这两个都是金融圈工作若干年的大牛了。很喜欢我们三个人讨论的气氛，每个人各有一个想法和算法，从相互辩驳到相互理解，最后达到共识，我为自己能够参与到这样的讨论中感到荣幸，这个过程在其他的公司也许是永远不会发生的。

一般都不用加班的，5点半左右就开始往回走。只是在没干完活(脸红一下)或者需要赶学校的活时才会加个班，平时大楼一直开着，只要有卡，随便出入大楼和公司。xxx末没有空调，也好，可以穿短裤加班了，mm们平时在办公室绝对不可以光腿穿裙子，空调开得太低。

3、待遇

部门对实习生都很好，有什么聚餐或者活动都叫上我们三个实习生。(另外两个实习生分别负责抗通胀基金策略设计和风险管理)公司的人力资源部解决了我们的住宿问题，每个月还有1300左右的工资(包括800基本工资+500饭补)。我在这里的实习时间是两个月。(据说去年行情好的时候，每个实习生除了解决住宿以外，每月的工资有4k，差距阿...

公司的茶水间很人性化，早餐从这里取(各种面包+牛奶)。咖啡、凉茶、各种立顿、麦片、芝麻糊、豆奶、奶粉...各种速溶饮品应有尽有。配备冰箱和微波炉。电视目前信号很差，搞得我们奥运都没看好。大玻璃窗，视野很赞。即使有空气净化器，下午的茶水间也会变得乌烟瘴气，男士的烟瘾实在厉害。

4、关于公司附近的消费水平

俩字：很高...对于我们习惯了食堂7、8块钱一顿饭的学生来说，20块钱左右的商务套餐还是很奢侈的。后来就都吃十二三块的饭了...之后我们又挖掘到津味馆、饺子馆、兰州拉面馆等小店，北方人在这里也不用太发愁吃不习惯。

5、题外话

头一次和基金经理们坐在同一间大办公室，投资总监的办公桌就在我后面的后面的后面...能够近距离感受一下他们每天都在干嘛，不错~~^_^

基金业绩总结 第4篇

乡按照县委“全域发展.绿色崛起”的总体战略部署，紧紧围绕建设“宜业、川甘明珠”的奋斗目标。坚持“一个依托、两个壮大、三个加强”的总体发展思路，以党建引领为抓手，突出“易地搬迁、灾后重建、高速征迁”三项重点工作，在党建提升、产业发展、设施建设、民生改善、社会治理等方面狠下功夫，促进全乡经济社会加速发展，全面完成脱贫攻坚各项任务。现将本年度工作总结如下：

一、基本情况

乡位于县东南部，距县城12公里。全乡下辖10个行政村，18个自然村组，有农户1345户5367人。全乡幅员面积平方公里，耕地面积亩，林地面积59756亩。动态增减后全乡建档立卡贫困户共159户583人,贫困村4个：各条村、下村、村、村;20_年脱贫24户90人，20_年脱贫16户50人，20_年脱贫18户59人，20_年预脱贫36户121人，20_年预脱贫65户263人。按照川委厅[20_]29号“关于扎实开展脱贫攻坚“回头看”“回头帮”的通知要求，共新增48人、共清退112人;新增单人户9户9人。截止目前未脱贫户为65户，263人。

二、年度脱贫任务指标完成情况

20_年，我乡通过对标村退出“一低五有”、户脱贫“两不愁三保障”、“一超六有”标准，补齐短板，查漏补缺，做到因户因村施策，较好的完成了年度脱贫攻坚任务指标，全乡各条、下2个预脱贫村及36户121人预脱贫人口均已达标并通过州、县脱贫验收。

三、工作开展情况

(一)聚焦“头号工程”，压实脱贫攻坚责任。按照“借力在部门、给力在乡镇、努力在自身”的思路，建立党委书记负总责，乡长、分管领导牵头抓，第一书记、驻村干部和扶贫办具体抓，村组干部协助抓的扶贫专抓队伍，优化力量配置，配齐配强脱贫攻坚主战场力量。坚持工作向脱贫攻坚聚焦、力量向脱贫攻坚集中，全力整合工作力量。乡党委、政府与各村签订了脱贫攻坚工作责任书，层层压实责任。建立驻村工作包抓党建促脱贫联系点和包片负责督导制度，对督察发现的问题，点对点发放问题清单，督促限期加以整改，对工作不落实、推进情况差的驻村干部和村“两委”进行通报，真正把压力传递到位。结合“千名党员进农家”活动，建立长效机制，通过上门入户、实地培训、代办手续等方式做好贫困调查、精准识别、政策宣讲和产业发展指导等工作。

(二)建强基层组织，构筑脱贫攻坚堡垒。始终坚持厚植基层基础，把基层党组织打造成脱贫攻坚的政治领导核心和一线指挥部。着力加强基层组织建设，强化村党支部作用发挥，在换届选举中，将一批政治素质好、引带能力强的人才择优选拔到村党组织，增强村级领导班子的发展能力。探索“党建+创业+扶贫”新模式，组织全乡农民合作社的青年党员组建乡创业青年党支部，认真履行“两带一服务”，党员带头创业致富，支部带领困难群众脱贫致富，服务青年党员创业的综合服务职能。创新推行“五事锋领”活动，党员认真践行“干好本职事、做好身边事、管好家庭事、参与公益事、完成组织事”，充分发挥先锋模范作用，有效提高基层党组织的凝聚力和战斗力，进一步为“全域党建、清风”奠定坚实的组织基础。结合两学一做常态化制度化要求，制定完善三会一课固定日、党员活动固定日、民主评议、党员发展等等基层党建日常管理制度14项，制定四议两公开，阳光村务、村财乡管等13项制度，实现基层党内政治生活规范化、村级事务规范化管理齐步走。

(三)突出项目带动，增强脱贫攻坚活力。结合“四好村”创建，围绕全面建成小康社会和脱贫攻坚目标任务，按照“xxx、xxx、人和、村美”的基本要求，以幸福美丽新村建设“五大行动”和文明村镇创建为抓手，我乡高度重视，制定方案，全面启动以住上好房子、过上好日子、养成好习惯、形成好风气的“四好村”创建活动。整合交通、水利、易地搬迁、农村危房改造等项目资金达万元，着力加强农村基础设施建设、发展村级集体经济等，重点加大对贫困村、贫困户的扶持力度。一是着力打造幸福美丽新村3个，朝阳、中和及下村投入幸福美丽示范县建设资金计130万元，用于九环沿线风貌改造;村内环境改造及村内亮化工程。二是巩固提升扶贫新村3个。、各条及3个贫困村各投入资金62万元。用于产业设施、寨内基础设施及村内环境改善巩固提升;三是发展特色庭园经济村寨1个，以上村为试点，以三微三态为指导，打造微田园、微景观的特色村寨。四是整合棚户区建设，灾后农房提档升级及革命老区项目，针对全乡寨内基础设施较落后、寨内农房条件较差及入户道路存在问题的8个村寨进行了提档升级。五是扶贫搬迁稳步推进。

(四)做实集体经济，鼓足脱贫攻坚后劲。

面对全乡没有稳定持续的集体经济这一短板，克服“全乡无龙头企业辐射带动、无鲜明地域民族特色、无大规模连片土地”的困难，积极探索集体经济发展新模式，因地制宜开拓思路，构建集体经济发展联合经营新平台。通过与高原食品有限公司与会协商，本着“诚信、合作、共赢”的原则，从资金保障、合作期限、联营担保、账目公示、分红比例、利润兑现、本金退还等方面最终商定了正式联营合同，联合经营农畜产品收购、加工及销售等项目。由村乡里情乡村旅游合作社牵头，按照一定比例分红作为全乡其他村级集体经济收入。下村继续采取联营的方式，各条村采取祈福寨乡村旅游合作社“自主经营+租赁经营”的运营模式壮大集体经济。目前全乡累计创造集体经济收益万元，人均分红达20元。

(五)对标准强措施，补齐短板聚合力。

一是根据全国子系统和六有系统进一步核定我乡精准扶贫基础数据，经核定乡现有建档立卡贫困户159户583人，二是对照村退出、户脱贫标准，查漏补缺，对照贫困村退出“一低五有”2个贫困村均达到脱贫标准。完成下村活动室需维修，通村油路公里重建。对照贫困户脱贫“一超六有”。对住房存在安全隐患的均已整改达标，目前预脱贫户均达到“一超六有”标准。三是统筹各类扶贫政策，多措施精准扶贫。教育扶贫：我乡建档立卡在校贫困户学生87名(其中义务教育阶段81人，大学6人)，共发放助学补助万元。产业扶贫：为47户贫困户共发放产业扶贫补助资金万元(其中—脱贫户29户发放产业扶贫补助资金万元，脱贫户18户发放产业扶贫补助资金万元)。金融扶贫：为16户贫困户发放贷款54万元(其中住房贷款15万元，产业发展贷款39万元)，今年将为村一组和村贫困户陆续落实贷款政策。促进就业：解决贫困户公益性岗位86个，目前正在进行第二次核实工作。低保兜底。严格按照上级文件相关程序，核实确定并办理低保兜底人员为37户42人。

(六)抓实信息档案四个一致，确保扶贫数据准确无误。

按照省扶贫工作档案删繁就简的要求，正在进行各村档案归类清理完善工作，目前已更新完善国扶办《扶贫手册》，省脱贫领导小组《帮扶手册》，并以此再次对国扶办子系统数据平台信息进行核对，并完成录入工作。及时启动完善六有系统信息修正。有效保障了数据平台信息的动态性和准确度。

四、下一步工作计划

(一)、完善材料细节，补齐短板，提高脱贫质量。一是再次详查档案材料，力争完善每个细节。截止目前，我乡贫困户、贫困村识别、扶持、退出材料已全部完成，按照县扶贫移民局要求，对档案资料进行全面自查，严格按照迎省检最新要求的时间节点、归档细节进行再次整改，做到内业资料零失误。二是巩固提升脱贫硬件，争创四好改善环境。在对标贫困户脱贫“一超六有”、贫困村退出“一低五有”的基础上进一步提升脱贫硬件，在省检之前全面完成扶贫新村、棚户区改造及灾后农房提档升级等建设项目，保障村内风貌有改善、户内环境有提升，达到不只是有，而且要好的成效目标;同时要时刻保持村内、户内环境干净整洁，把公益性岗位的作用充分发挥出来，环境卫生责任落实到人，强化群众思想意识引导，形成良好的社会风气和生活习惯，做到无论明察暗访，都能沉着迎检。

(二)整合帮扶力量，入户走访，提升群众认可度。一是根据迎检经验，强化贫困户应知应会知识。现阶段户脱贫、村退出已完成了县级、州级迎检，有了一定的迎检经验，根据此前检查反馈情况，对在检查工作中表现优秀的贫困户重点培育为村户扶贫政策明白人，将其作为以后检查工作中的领路人;对在检查工作中表现不理想，政策不熟悉的贫困户人口，加大走访力度，进行有针对性的培训，直至其熟练掌握精准脱贫政策，熟知帮扶人员信息。并确保贫困户对扶贫开发工作开展以来的帮扶措施及成效做到认可，认账。二是加强对非贫困户，尤其是特殊人群的政策宣传。非贫困户作为迎检工作中的一个重要主体，其中低保户、五保户、残疾人又是重中之重。关于如何提升非贫困户的满意度，这将是我们接下工作的重点和难点。我们首先要让非贫困户了解其享受的政策，如村内基础设施建设、学生教育补贴、震后生活、农房补贴等，培养非贫困户感恩意识，化解贫困户与非贫困户之前的矛盾。认真理清“七类人员”台账，分门别类对低保户、五保户、残疾户、烂房户、重病户及非贫困户中认可度不高重点人员的“一超六有”进行佐证确认，确保“两率一度”达标。三是强化矛盾纠纷摸排化解，为脱贫攻坚提供良好社会环境。在前期建立稳定、民生、困难三本台账的基础上，认真分析九绵高速征拆迁及冬季群众集中返乡季节期间的稳定工作，强化化解。确保不影响群众满意认可，顺利完民省检之前各项任务。

(三)全力以赴，对照标准，完成脱贫任务。一是对标1低5有完成村及村2个贫困村脱贫，对标1超6有完成全乡65户263人贫困人口脱贫任务。二是启动及二组易地搬迁随迁户搬迁工作。

基金业绩总结 第5篇

2006年中期，共有240只基金公布了上半年业绩报告，其中包括183只股票混合型基金、32只债券保本型基金以及25只货币市场基金，240只基金上半年共实现收益亿元，潜在收益亿元，总的经营业绩高达亿元，实际收益占，潜在盈利为。

而2005年全年基金业则实现收益亿元，未实现的收益为亿元，总经营业绩为亿元。显然，在2006年上半年大盘大幅上扬的带动下，基金通过积极调仓，经营业绩较2005年末巨幅增长。

偏股基金业绩领先

从各类型基金表现来看，股票型和混合型基金仍然是影响业绩变化的主导因素。2006年中期，股票型和混合型基金的未实现收益为亿元，较2005年末期的亿元大幅上升；已实现收益却从2005年的亏损亿元变为实际盈利亿元，经营业绩出现了惊人的上涨。

而从2006年盈利结构看，股票混合型基金兑现收益和未实现收益各半，说明基金仍持有谨慎的投资策略，对于看好的股票长期持有，而对那些获利丰厚、明显高估的股票及时获利了结。

冰火两重天。上半年货币基金的经营业绩却缩水了一半，大量赎回是货币市场基金整体经营业绩下降的重要因素。2006年中期，货币市场基金实现收益亿元，较2005年底的亿元下降了。可见，牛市中货币市场基金未能得到投资者的重视。

债券型和保本型基金经营业绩也略有提升，虽然债券市场走走势较弱，但是它们在股票市场上取得了不错的成绩。2006年中期，已实现盈利 亿元，较2005年末上升了，未实现收益也大幅上升，从2005年末的亿元上升至 亿元，整体业绩上升，上半年整体操作较为成功。

而在股票型以及混合型基金上半年业绩大幅增长的背后，则是股票收入有效提高的推动。2006年中期，股票与混合型基金股票收入为亿元，而2005年末为亏损，业绩明显提升。而债券收入大幅下降，从2005年的亿元下降到亿元。此外，得益于2006年上半年权证市场的火暴，权证收入提升迅速，达到亿元。

基金效益提高

从基金中报中，基金投资股票的xxx转率、超额收益率等指标有明显提高。

股票xxx转率的高低反映出基金买卖股票的频率，xxx转率越高说明基金的操作风格越积极主动，甚至采用了较多的波段操作，反之则说明基金倾向采用买入持有策略，注重中长期回报。如果基金指数化投资、并采用买入并持有策略，那么，基金获得的收益就应该是指数的收益。而基金的超额收益则来自于基金选股或者选时（波段操作），投资者通常期望基金对股票的投资xxx转能带来更多的超额收益。

2006年上半年，股票混合型基金的股票xxx转率显著提高，股票xxx转率加权平均从2005 年下半年的上升到2006年上半年的，说明2006年上半年股票混合型基金看好股票市场，对股票资产采取较高频率的操作，用以获取超额收益。

从业绩表现上来看，2006年上半年，虽然净值增长率的绝对水平大幅提高近8倍，但其超额收益高达 ，这在一定程度上说明基金2006年上半年的主动操作取得了不错的回报。

投资者各有偏好

对于封闭式基金的持有人结构，2006年中期持有人结构较2005年年底没有较大变化。机构和个人投资者持有比例分别为和，机构投资者的比例上升了4%。封闭式基金单户规模微幅上升万份，部分个人投资者退出了市场，封闭式基金的投资集中度有所提高。

而对股票与混合型开放式基金来说，个人投资比例高于机构投资比例，两者分别为 和。与2005年年底相比，个人投资比例下降了个百分点，基金单户规模微幅上升，从万份上升到万份。股票混合型基金的总份额出现了较大幅度的缩水，其中机构投资者的份额减少了，个人投资者的份额减少了，因此，股票混合型基金机构投资比例的上升可能是被动式上升。这也在一定程度上说明在市场上升的阶段，个人投资者更倾向短期投资。

而对新股票与混合型开放式基金来说，个人投资者的比例远高于机构投资者，说明个人投资者对基金投资有畏高心理，因此更喜欢投资价格低廉的新基金。

对于债券和保本型基金而言，投资者结构变化微小。个人投资比例仍远远高于机构投资比例，两者分别为 和。与2005年底相比，个人投资比例下降了个百分点。

由于债券型基金遭较大比例赎回，使得基金单户规模从万份快速下降到万份。从赎回比例看，机构和个人投资者的赎回比例相近，说明机构和个人投资者对老的债券型基金的投资策略较为一致。而对新债券与保本型开放式基金来说，个人投资者的热情远高于机构，在低风险品种投资方面个人投资者更为喜好。

对于货币市场基金来说，个人投资比例也仍然高于机构投资，两者分别为和，与2005 年年底相比，个人投资比例上升了个百分点。由于货币市场基金赎回严重，基金单户规模从万份下降到万份。由于股票市场的火暴，货币市场基金受到冷落在2006年中期货币市场基金的赎回潮中，机构投资者赎回比例为，个人投资者赎回比例为。

机构博弈封闭式基金

从封闭式基金十大持有人变化来看，2006年上半年，以保险公司、社保基金、基金为主的机构投资群体采取了增持态势，而以QFII、券商、个人和信托财务及大型企业为主的投资群体采取了减持态势。

从增持情况来看，增持力度最大的是保险公司。保险公司持有封闭式基金从2005年末的亿份上升至2006年中期的亿份，增持比例为，持有比例从2005年末的上升至2006年中期的。

其中，保险公司持有小盘基金的份额从2005年末的亿份上升至2006年中期的 亿份，增持比例为。保险公司持有大盘封闭式基金的份额从2005年末的亿份上升至2006年中期的亿份，增持比例为。虽然，保险公司持有的小盘基金绝对份额仍然低于大盘基金，但其增长速度却非常快。

增持份额第二的是社保基金。其持有基金份额从2005年末的亿份上升至2006年中期的亿份，增持比例达。

其中，社保基金持有的小盘基金从2005年末的亿份上升至2006年中期的亿份，持有大盘基金从2005年末的亿份上升至2006年中期的亿份。很显然，与保险公司不同，社保基金持有的大盘基金无论是绝对量还是增长速度均高于小盘基金。

基金业绩总结 第6篇

我在首创基金的实习时从开始的，在投资研究部门，首创基金是把投资和研究部门合在一起的，进去的第一感觉就是这个部门的“总”好多，投资总监p总，基金xxxu总，还有研究主管wu总。感觉公司对这次实习工作还是很重视的，我们去的第一天就召集所有部门的负责人一起开会认识新员工，还专门针对我们实习生制定了管理制度和一些工作计划。

这次召的7个实习生被分为三个小组，分别是金融工程小组，宏观行业小组和投资策略组。我被分到了专题金融工程小组，带我的就是基金xxxu总。xu总是一个很低调的人平时很少说话，开会的时候也经常是坐在角落里。xu总以前是搞债券的，90年代初拿到澳大利亚新南方威尔士大学金融硕士学位，先后在中银、中信、中金作了10多年，来首创之前是银华基金的基金经理。

过去的第一天xu总就跟我说了说实习期间的主要工作安排，主要包括初级股票库的建设，权证和可转债定价。后来做着作着工作就多了一些，xxx总的指导下开发了一个“企业估值模板”，还协助策略小组做了一些中国股市股权风险溢价(EquityRiskPremium)的估计。

先说说初级股票库的建设吧，股票库是基金中的地位还是比较重要的，因为基金投资的所有股票都必须来自于股票库。初级股票库建设的主要工作是选取一些指标，比如赢利性指标、估值指标、流动性指标，并确定这些指标的量化标准从所有的股票中筛选出合乎这些标准的股票。筛选本身是比较简单的，主要是指标及其量化标准的确定比较困难，当然这些标准我是不能定的，最后还是得由三个总拍板才行，我只是参与了其中的讨论，也提了一些建议。在建设股票库的过程中也看了不少其他基金的选股方法，感觉还是学到了一些东西的。

基金业绩总结 第7篇

总的来说，工作并不是特别累，每天8点半上班，下午5点下班，基本可以做到准时下班，这是我最喜欢的。公司里面的数据资源也很丰富，什么Bloomberg、wind、天相还有一些北方之星、红顶之类的，基本上想要的数据都可以找得到，前几天Bloomberg还来人给我们做了一些培训，感觉功能就是强大，不过界面不太友好。这边的研究员出差的机会也比较多，主要做一些上市公司的调研工作，来对企业做出更合理的预测。

每个研究员调研回来都得做个报告，听报告是我最喜欢的事情之一，很多研究员会指出不同的问题，提出不同的看法，很开阔视野，每次听他们提出这样或那样的问题，心里总是想“对呀，怎么自己没想到”，经验还是得靠积累啊。就待遇而言，首创算是比较一般的，可能是没有发基金的缘故吧，没有管理费这一块收入来源，目前主要还是拿股东的钱，估计发了基金以后会好一点，二级研究员估计能够有10k吧。

基金业绩总结 第8篇

本人在该企业已整整40年了，经历了计划经济、过渡经济与市场经济三个阶段，历史在变革，社会在进步，这是历史的必然。该企业所走过的历程，每个阶段所带来的震动与阵痛无不深入每个职员的心灵，竞争、下岗、再就业，市场经济的竞争打破了城乡差别、正式职工与非正式的差别，它所形成的是产品的质量、价格、服务的竞争，人才的竞争。

在实践中我总结了“市场、产品、管理”这六个字是企业生存与发展的关键。不管是新企业或老企业，首先要摸清市场行情，发展动态，全国的家具产业目前的`基本情况，这是第一位的。然后再确定自己的主导产品是什么，产品定向、定位是关键，定好了赚钱，否则赔钱。管理是保障，生产的全过程要以工序达标为主线，抓好每个环节到位，否则即使市场弄清了，产品定向是对的，内部管理出问题，依然是竞争不了市场。 产品质量不过硬是三不：说不起话，抬不起头，卖不起价。这是营销实践的总结，只有实实在在的抓管理，抓技术培训。出了质量问题三不放过，不断修改完善内部管理细则，持之以恒，以质量求生存，以信誉求发展。

市场竞争日益激烈，本公司的阳春台牌系列家具要想做大，除上述工作外，还要狠抓产品开发。产品创新这是企业发展的根本，要想走在本地、本省前列，必须有自己的品牌、特色产品，我相信只要我们的思路清晰，管理到位，企业会不断发展，阳春台牌系列产品会逐步做大。

基金业绩总结 第9篇

基金管理部个人工作总结

转眼间，一年的时间又飞逝而过，充满希望的20xx年已经来临。走过20xx年，再回首，思考亦多，感慨亦多，收获亦多。20xx年对我来说是最不平凡的一年。这一年我告别了16载的寒窗苦读，告别了那个书生气息的自己，迎来了人生中初入社会的第一年。18年4月23日，我进入陕西医药产业投资管理有限公司实习，在这近9个月的实习期里，我感受到了陕药投管这个大家庭的关怀与温暖，领导们的谆谆教诲让我受益匪浅，使我得以迅速摆正自己的位置、明确自己的目标；同事们手把手的帮助让我迅速成长，更快的步入工作的正轨、实现由学生向职业人的转变。在此，我衷心向各位领导和同事说一声谢谢，感谢大家对我的鼓励和帮助，谢谢大家！接下来，我将近一年的工作做以下总结：

一、加强学习，提高业务素质

在实习期间，我努力做到：在思想上跟上公司的发展步骤；在行动上规范自己作为基金人员的行为；在工作上不断增强原则性、科学性和创造性。同时，在工作中我坚持一边工作一边学习，不断提高自身综合素质。首先保障工作的时效性，在此基础上，利用业余时间，考取了基金从业资格证，始终坚持全方位的学习，注重学习效果。用心参加公司每xxx二组织的业务学习，力求学透、弄懂、弄通，并且做到理论学习联系实际工作这一点。另外，我还十分重视与单位其他优秀员工的思想交流，经常向一些工作经验丰富同事学习，在学习的过程中，及时解决自己的思想问题和实际工作中所遇到的问题。

二、尽心尽责，搞好本职工作

尽职尽责用心工作是提升自身价值的前提，同时也是干好本职工作的保证，自18年四月份来公司后我本着“把工作做的更好”这样一个目标，开拓创新意识，用心的完成本职工作。期间我具体参与的工作主要包括以下几个方面。第一，完成《关于公司股权转让相关事宜的报告》、《基金投资操作管理办法》、《基金管理部投资管理办法》、《关于集团公司对某某单位实施配股的请示》、《基金管理部攻坚国企改革实现高质量发展三年行动计划》等报告的起草工作。第二，每xxx配合XX搜集整理基金政策文件并制作PPT，组织大家学习，通过每xxx二的学习，使各位同事对基金投资相关政策、程序有了更加深刻的了解和认识。同时，认真做好基金管理部部门费用报销工作和日常考勤工作，按时向集团人力资源部提交部门绩效考核评价表和汇总表。第三，认真完成领导交办的临时性工作任务。目前，基金部和管理公司是两套班子一套人马，经常有些临时性的工作需要完成，我服从领导安排，认真完成领导交办的各项任务。

三、认真总结，力求不断进步

在工作中，每个人都有自己的长处和不足。通过这近一年来的工作，我清楚的认识到自己的优点和不足，虽然工作有进步，但是也存在很多不足之处。主要是加强业务知识学习和克服自身的缺点，今后要认真总结经验，克服不足之处，把工作干好。

一是要强化自制力，工作中无论做什么事情，都要对自己的`工作负责，要加强团队意识，理智的处理问题，不给领导和同事造成不必要的麻烦，培养大局意识。二是要加强自身学习，提高自身素质，积累工作经验，改进工作方法。向xxx围同事学习，注重别人的优点，学习他们处理问题的方式和方法，查找不足，提高自己。三是要加强沟通，工作中有效的沟通可以消除不必要的误会，促进形成融洽的工作关系，保证工作质量，提高工作效率，工作中很多问题往往是因为缺乏有效的沟通造成的，以后工作中要加强与领导和同事的沟通。

最后，衷心的感谢各位领导和同事的鼓励和帮助，使我能够快速成长。20xx年我会继续以一颗感恩的心，不断学习，努力工作。在今后的工作中，积累经验教训，努力克服缺点，在工作中磨练自己，尽职尽责的做好各项工作！

谢谢大家，我的总结完毕！

基金业绩总结 第10篇

社会保险基金自查情况总结

按照农垦总局办公室关于转发省劳动和社会保障厅黑劳社发〔20xx〕50号文件的通知要求，根据黑龙江省社会保险基金专项治理工作实施方案的具体部署以及上级社保局的指示，现将xx农场社会保险基金自查情况总结如下。

一、基本情况

xx农场位于小兴安岭南麓，现有耕地24万亩，总数人口7000人，职工总数2116人，参保职工1922人，离退休人员476人。社保分局共有工作人员5人，负责养老、失业、医疗、工伤、生育、大额医疗及城镇居民医疗保险工作。中心工作紧紧围绕总局、分局社保局当年下达社会保险基金收缴计划及操作规程中的工作目标，为实现“两个确保”，以抓收缴、保发放、强内控、重服务为重点。几年来，xx社保分局在上级领导的关心和农场的支持下，经过全体工作人员的共同努力，较好的完成各项工作任务，每年都能全额完成总局、分局下达的企业及个人社会保险基金收缴计划；超额完成扩面任务；真正实现了医药费支付、离退休费等发放不欠一天，不差一人，不欠一分的工作目标。

二、自查自纠情况

xx社保严格按照社会保险基金专项治理实施方案的要求，对养老保险基金；失业保险基金；医疗保险基金；工伤保险基金；生育保险基金和大额医疗保险基金进行了认真、细致的自查，通过自查没有发现基金征缴、支付和管理等违规问题。

（一）、依法核定社会保险缴费基数，及时征缴，缴费基数完全按照农垦总局的.规定执行；每天做到收入及时入账，业务收缴与财务收缴必须一致；认真执行程序中规定的征缴政策，在各种审批、发放和管理上我们严格按照操作规程和财务规章制度执行，建立健全各项规章制度，确保足额收缴。

（二）、认真执行社会保险基金支付政策，离退休费发放、医药费报销等严格按规定的标准执行；按照规定及时足额支付社会保险待遇，加强管理，保障职工群众利益不受损失；及时结算医疗费用；没有截留、挤占、欺诈、套取、骗取等社保基金问题。

（三）、按照规定开设银行账户、认真进行资金和会计核算，经常与银行开户的各项基金进行核对，核对结果社保与银行数据一致，这样即起到了相互监督又相互制约的作用，认真进行个人账户的分配，个人账户记录准确、及时、完整，做到不差一分。

（四）、每天收到的社保基金都能按规定送存银行，保障基金安全，严格执行国家规定的社会保险基金利率政策，按照程序进行操作，没有用社保基金进行违规及投资等现象，没有历史遗留的挤占、挪用基金，按照上级社保对基金管理的要求，各项基金实行专户管理，没有相互之间进行串户、挪用现象，并对各项社保基金、基金收入、支出和专户进行详细的检查，各项基金统计报表和财务决算完全一致，增强社保基金安全意识。

三、下部工作打算

（一）、提高认识，统一思想。社会保险基金是关乎人民群众根本利益的一项民心工程，是减轻家庭及子女的负担、维护社会稳定的大事。为了更好的维护基金安全，构建社会主义和谐社会，以纠正和查处违规违纪问题，完善基金管理监督政策，规范基础管理，健全监督机制为重点，切实解决工作中的突出问题，确保社会保障功能真正惠及人民群众。

（二）、加强领导，狠抓落实。认真执行国家的法律、法规，落实总局、分局制定的财务管理制度和社会保险基金操作规程，促进社会保险基金经办机构更好的履行职责，严格依法办事，进一步强化基金征缴，规范内部管理，防止欺诈骗保，严禁挤占挪用，加强监督检查，做到社会保险基金管理要常抓不懈。

(三)、严格管理职能，建立和完善内部控制制度。要在上级社会保险事业管理局和社区党委的领导下，全面完成社会保险基金收缴计划和各项工作任务,确保社会保险基金足额收缴和各项待遇的支付。严格操作规程，内部管理制度逐步完善，建立健全基金安全长效机制，提高职工参保的积极性，促进社会保险事业健康发展，接受社会各界的监督。

xx社保局

20xx年4月28日

基金业绩总结 第11篇

基金公司实习总结篇3

二零一一年十月，面对着满校园的招聘会，正当我为步入大学的最后一年而感到困惑迷茫之际，一场模拟炒股大赛的出现又重新燃起了我对活动的热情，也激发出了我内心一些莫名的冲动。但当时的我并不知道，其主办方无锡智盈投资咨询有限公司已经开始逐渐走进我的世界，并将带领我去探索金融世界的奥秘。

十一月，在这个金黄色的季节，我来到了无锡，我知道，此时此刻，我的人生，将会迈出坚实而重要的一步。

看着漫天飞舞的落叶，感受着世间纷繁变迁。在这收获的季节，我深信，我将会在智盈收获更多。

记得刚来到无锡的那天晚上，在给我们安排好住宿之后，xxx师兄就给懵懂的我们进行了一场生动而精彩的培训，使我们接触到了好多以前想都不敢想的东西。包括像房地产、短期理财、信托、黄金、期货、股权投资等不同的投资理财方向，价值投资和技术分析的不同，投资和投机的区别，价值投资可操作的方向等等各个方面的知识，听的我们朦朦胧胧的，就好像发现了新大陆似的。同时，xxx师兄渊博的知识和生动的讲解让我们更添一份崇敬之情。

第二天，来到了公司，更是见到了传说中的xxx，第一眼见到xxx，给我的感觉就是一种超凡脱俗的智慧与沉稳。在之后四个星期的学习中，xxx教会了我们很多很多，他让我们知道了什么是价值投资，让我们学会如何去进行行业分析，如何对一个上市公司进行一个完整而全面的分析以及许多的案例分析等等。在这之中，我们看到了xxx对于坚持价值投资的坚定信念，看到了xxx对于公司未来发展的美好的规划及期望。我们坚信，智盈作为一个新成长起来的公司，必将会以它独特的企业价值文化在这个复杂多变的世界中迅速而茁壮的成长!

智慧、价值、财富、梦想!金色的落叶映衬着智盈逐渐成长的轨迹，展望未来，一个充满光明的世界正在等待着我们!

在这个初冬的晚上，外面下着小雨，怀想着过去一个月所发生的点点滴滴，真的是感慨万千，真的非常感谢xxx和xxx师兄这一个月所教给我们的，让我们懂得了那么多，我会永远铭记心头。我想要用文字来记录下所发生的一切，但又不知该写些什么。不过，美好的回忆终将成为过往，未来，还有许多的路等着我们去走···

基金业绩总结 第12篇

私募基金7月表现评价

从整体表现来看，在当月纳入统计的401只私募基金中，最近一个月的平均回报率为％，仅有93只基金跑赢了同期的沪深300指数，占比％，较上月的％大幅缩水。

这一点可以理解。事实上，从晨星了解的情况显示，私募对行情的研判较6月甚至分歧更大，一些规模在10亿以上的大型私募的仓位就可以相差50％以上。当然整体表现逊干公募以及沪深300的主要原因还是私募的整体仓位较低，不少私募直言在经历了2008年的惨痛教训后对风险的敏感度增加，加之宏观和消息层面多空因素交织，因此对7月的行情都采取了观望的态度。

在多数股票普涨的情况下，仍有近四成的产品(％)未能取得正收益，部分产品的跌幅甚至在10％以上，这样的结果有些匪夷所思。

私募基金最近六个月表现评价

我们可以看到虽然在7月的反弹行情中私募表现较公募稍显逊色，但从半年期的业绩来看，私募产品仍然占优。事实上风险控制和超越大盘表现两者本身就存在一定矛盾，需要综合考虑。当然由于仓位灵活，鱼和熊掌兼得不是没有可能。

从绝对收益的角度来看，在347只具有半年以上历史的私募产品中，共有95只基金取得正收益，占比％，受4至6月份大市下跌的影响，收益在-10％至0％之间的产品依旧占多数。

私募基金最近一年表现评价

具有一年以上历史数据的基金共有291只，统计范围内私募基金平均回报率为％，其中有248只跑赢了同期的沪深300指数，占比和上期一致。虽然说7月的行情私募没有把握好，但是在这样的中期下趺市中，私募的盈利能力绝对要好过公募基金。

从绝对收益的角度来看，最近一年有近一半的基金取得了正收益。需要注意的是，有不少私募产品的收益要差过公募基金，部分产品甚至损失了30％以上的净值。

私募基金最近两年表现评价

从2008年7月至今年7月，对冲基金指数涨幅达30％，远好于其他三个参考指标，这主要得益于对下行风险的控制和2008年市场经验的积累。事实上，不少私募表示2008年的大跌是前所未见的，经历过那次大跌后，都从市场学到了很多。今年以来的高通胀和经济下滑格局俨然就是2008年的一个小翻版。因此，经历过风浪的不少私募都能对今年上半年的行情做出较为准确的研判。

从绝对收益的角度来看，最近两年共有114只基金取得正收益，占比％。从绝对收益分布图中，多数产品的两年年化收益在10％至20％之间。

我们这里给出这些阳光私募基金按照上述索提诺比率排序后的详细收益情况和基金的基本信息。

私募基金最近三年表现评价

基金业绩总结 第13篇

关键词：基金；绩效；评价

一、基金绩效评价含义的界定

《_证券投资基金法》规定：在_境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金，由基金管理人管理，托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动。针对以上相关法规对基金的解释，可以对证券投资基金进行如下解释：概括地说，基金是利益共享、风险共担的一种投资形式，具体地说是基金发行单位将资金从分散的投资者手中集合起来，交由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，将这些资金进行投资，进而获得收益。

近年来，基金绩效评价伴随着基金业的发展变得越来越重要。从广义的角度来说，可以从基金运作过程和基金运作结果两个方面对基金进行评价。基金的运作过程与基金的投资风格、投资理念、管理团队特征等密切相关，而这些因素往往都是主管因素，很难量化，通常是定性评价。从狭义的角度来说，基金绩效评价是对基金资产实际投资效果的综合评判。

二、基金绩效评价的意义

在基金广泛成为人们的一种投资工具时，对基金绩效进行有效地评价就有了十分重要的意义，基金绩效评价能够促进证券投资基金规范、健康发展。具体体现在以下四方面：

(一)基金绩效评价有助于投资者实现理性化的投资

市场上存在的基金种类繁多而且投资风格不同，而投资者所能获得的相关信息以及自身分析能力却十分有限，这就使得投资者很难做出正确的投资决策。在这种市场状况下，有效的基金绩效评价体系就显得尤为重要。

(二)基金绩效评价在对基金管理人提出约束的同时也具有激励作用

基金是一种代客理财工具，所以必然面临着委托―问题，在基金管理人和投资者之间信息是不对称的，基金管理人掌握更多的信息，这就为其利用信息优势谋求私利，甚至损害投资者利益提供了便利条件。客观独立的基金绩效评价体系，会对基金经理的声誉产生重要的影响，能够从外部形成对基金管理人的约束和激励。

(三)基金绩效评价对基金市场的稳定发展有积极的促进作用

科学的基金绩效评价，有助于基金市场实现优胜劣汰，提高基金市场上基金产品的质量，能够引导资金资源合理配置，从而提高基金的整体投资业绩和市场形象。

(四)基金绩效评价有利于提高资本市场的运作效率

投资者对证券市场的平均认识水平可以作为评价市场效率的依据。高认识水平的投资者所占的比重越高，且占有或控制的资金比重越高，则投资者平均认识水平越高，市场效率就越高。基金绩效评价有助于提高投资者的认识水平，有助于提升资本市场的运作效率。

三、影响基金绩效评价的因素

由于我国目前主要以开放式投资基金为主，所以本文主要研究开放式基金绩效评价的影响因素。

(一)基金规模与基金绩效

证券投资基金本质上是集合分散的资金使其形成一定规模的大额资金，委托专业公司理财的一种金融工具。它的规模优势主要有：降低成本；分散风险；专业理财。当基金规模大时，可能因交易量大而取得较高经纪费用折扣，而且充裕的资金使得资金配置空间较大，同时对于资料取得、研究团队等固定费用，也会因规模大而使得平均成本变低[1]。因此，证券投资基金规模越大，风险越小，回报越高，收益率越好。国内外的研究结果证明基金的规模对业绩的影响是正面的，规模越大的基金绩效越好。

(二)基金费用与基金绩效

投资者在投资基金的过程中要支付申购费、认购费、管理费、托管费、赎回费等相关费用。另外，投资者还应关注一些隐性费用。基金在买入或卖出股票时支付的佣金、印花税等交易费用并没有单独在基金的费用中列出，而是直接从股票投资收益中扣除，体现在股票投资成本中[2]。因而，股票交易费用与基金绩效负相关，投资者在选择基金时除了注意那些直接费用外还要关注其他一些隐性费用。

(三)基金经理与基金绩效

基金经理是资金的管理者，对基金的业绩有着不可忽视的作用。基金经理对基金表现的影响可以从两个方面进行分析：一是基金经理的个人特性会影响基金的投资风格；二是基金经理的管理基金的能力对证券投资基金的业绩起着决定作用。基金经理的个人特征包括基金经理的性格、管理能力、实战经验、学历等。不难理解基金的业绩与基金经理的学历、从业经历、选股能力等正相关。

(四)流动性与基金绩效

在研究资产流动性对基金绩效的影响时这里以股票型开放式基金为例。股票型开放式基金随时可申购和赎回，对资产的流动性管理要求较高，资产的流动性指的是资产变现的难易程度。基金管理人进行流动性管理的目标是在资金筹措资产和资产变现成本最小的条件下，及时提供足够的资金来满足投资者的赎回要求，保持赎回资金的供需平衡。

股票型开放式基金的流动易产生的影响有以下几个方面：一是交易产生的现金流入流出对基金业绩的影响。当基金接受了投资者的申购时就要考虑追加投资，而当基金面对投资者赎回时要考虑资产的变现，尤其是面对大额赎回时，基金可能被迫持有高比例的现金，但是，持有现金不是最佳的选择，因为投资者购买基金为了获得更高的收益，所以基金经理必须用所筹资金去购买资产，当出现大额赎回时基金经理可能不得不将组合中流动性不高的资产变现，产生流动性损失。与此同时，基金业绩也可能决定现金的流入流出。二是基金资产换手率对基金绩效的影响。基金xxx转率越高，基金经理花费在信息和换股方面的精力越多，越有可能通过持有相对价值低估的股票而获取较高的收益[3]。研究表明xxx转率高的基金持有的股票表现要优于xxx转率低的基金，因此其绩效优于xxx转率低的基金。

除了上述因素，一个基金所处的经济环境、存续期间、基金类型、行业集中度、基金管理公司对基金的表现同样有着非常重要的影响。

四、基于基金绩效评价的几点建议

基金绩效的评价既影响投资者的投资决策，又会影响整个证券投资基金业的发展，因此完善基金绩效的评价方法和相关的法律法规，是推进基金也稳步健康有序发展的重要一环。

(一)完善证券市场建设为基金的发展提供良好的环境

首先要减少行政干预以充分发挥市场机制的主要调控作用，建立并完善相关法律法规，以促进证券市场的规范发展。其次要逐渐改变现行政策规定中与金融发展不相适应的地方，既要有所保留又要有所改进，在保证金融业稳定发展的同时积极进行金融创新。

(二)对于投资风格不同的基金要选择不同的业绩评价基准指标进行评价

基准指标是衡量基金绩效的标尺，基金不仅要明确自己的基准业绩评价指标，并且还要合理客观的选择不同的基准指标，因为不同的市场基准会直接影响基金业绩评价结果的准确性。不同的基金只有通过建立在其相应的基准指数基础上的比较才能保证横向的可比性，同样地侧重投资不同资本市值股票的基金也应该选取对应的基准指数，才能保证绩效评估的合理和准确[4]。

(三)完善基金的治理结构并提高从业人员整体素质

目前我国的基金都是契约型基金，这一治理结构的特点是分散的基金持有人对基金管理者的约束不足，因此落实和完善持有人大会制度及对托管人监督的机制，并逐步引进公司型基金具有重大意义。此外，在基金管理公司内部也应建立完善的考核体系，对基金管理者实行优胜劣汰，同时注重培养和引进现代化高素质的基金人才。

(四)成立权威评级机构

建立公共基金评级机构，既可以保护投资者的利益，加强对基金管理人的风险防范，又有助于基金管理者之间的竞争，实现优胜劣汰。建立科学统一的基金绩效评价体系，成立权威的基金评级机构，定期对证券投资基金进行评估，对于达不到标准的基金进行重点监管。

五、总结

基金绩效评价既可以为投资者提供参考，帮助其做出理性的投资决策，又可以为基金管理者提供约束和激励，实现优胜劣汰，有助于提高资本市场的运行效率，实现资本市场的稳步发展。但由于我国基金业发展的历史并不长，目前仍处于探索和逐步稳定成型的阶段，各方面政策制度还不是很健全，基金绩效评价的方法体制仍存在许多不完善之处，因此进一步关注和完善基金绩效评价的理论探讨和方式方法对于我国基金业的长期健康发展是十分必要的。

参考文献：

[1]xxx，xxx慧清，xxx，xxx。证券投资基金规模与绩效实证分析。商业研究，2002.

[2]xxx，xxx再望，xxx。证券投资基金费用对基金绩效的影响研究。科技管理研究，2005.

[3]xxx。中国股票型开放式基金绩效评估。华东师范大学硕士论文，2007.

[4]xxx传根，xxx。探索建立科学适用的证券投资基金评价体系。中国证券报，2003.

基金业绩总结 第14篇

私募基金11月表现评价

面对11月中旬的两次大跌，不少私募基金都降低了仓位（图）。截止至11月底，MCRI指数的成分基金共有136只，整体仓位为％，较10月底的％下降了7个百分点，不过其中仍有五成的私募基金仓位维持在50％以上，另有27％的私募基金仓位在50％至80％之间。这一结果表明私募基金经理们对后市的看法仍就保持乐观态度。

华润信托的统计数据显示MCRI成分基金在11月份继续增持机械设备仪表（％到％）、食品饮料（％到％）和医药生物制品（％到％），并减持了金融保险业（％到％）、金属非金属（％到％）以及采掘业。前五大重仓行业仍占到了私募基金总体仓位的近六成。

虽然沪深300下跌了5％，但是仍然有50％的私募产品取得了正收益，中位数为％，成绩值得肯定。多数产品的收益均在0－5％之间，收益跌幅超过10％的有25只。不过，依然有17只产品的月度收益超过17％。

私募基金长期表现评价（最近两年以及三年）

从2008年11月底至2010年11月的两年间，MCRI指数和晨星股票型基金指数表现相当。晨星统计数据显示，具有两年以上历史的基金已有175只，其中有88只私募产品战胜了同期的沪深300指数，占比50％；另有75只优于同期的晨星股票型基金指数，占比43％。

这里给出私募基金按照上述索提诺比率排序后的详细收益情况和基金的基本信息，以供投资者参考我们（表1）。这其中，我们xxx成立以来收益率为负的部分私募产品；同时，对于采取复制策略的系列私募产品，我们只选取排名最靠前的一只入榜。

目前，具备三年历史的私募产品已经有76只，到年底会有近100只左右的私募产品满三年。统计数据显示，仅一只产品未能战胜同期的沪深300指数，高达七成的私募产品优于同期的晨星股票型基金指数。期间年化回报为正的产品有43只，占比57％。

基金业绩总结 第15篇

关键词：基金业绩 活跃管理 活跃份额 跟踪误差

1 概述

响应国家大力发展机构投资者的要求，我国的证券投资基金于1998年正式成立，并在10年的投资实践中得到了长足的发展，目前证券投资类基金已经成为中国资本市场的中坚力量。对于投资者而言，是否选择投资基金由其收益率水平的高低决定。收益率是衡量基金优劣的重要指标，是基金公司追求的目标，也是广大投资者密切关注的对象。为了追求较大的收益率，基金公司比较重视活跃管理的理念，对于基金经理的择股能力和择时能力要求很高，而基金经理们则设法通过这两种活跃管理的方式来产生较高的α值，进而提高其经营基金的竞争力。

那么，活跃管理是否对基金业绩产生影响呢？究竟能产生多大影响？国内外的文献众说纷纭，分歧很大。鉴于此，我们采用2005年4季度-2007年1季度等6个季度的股票型基金数据，选取沪深300指数作为基准，利用固定效应面板数据，以跟踪误差和活跃份额等指标对基金的活跃性和基金业绩的关系进行实证分析，进而揭示基金业绩和活跃管理的关系。

2 文献回顾

对于基金业绩和基金活跃性之间的关系，还没有引起国内外学者的普遍关注，这方面的研究文献还比较少，并且得到的认识存在较大分歧。

多数早期研究表明基金业绩和基金活跃性关系不大，认为基金经理不具备择时能力或择股能力（Treynor，1965；Treynor and Mazu，1966；Jensen，1968；Fama and French，_；Carhart M，1997），甚至有学者认为基金业绩和基金活跃性存在负相关关系（Henriksson and Merton，1981）。最近10年来，针对基金的活跃管理的研究逐渐增加，大多数研究对基金的活跃管理开始持肯定态度。.（2000）对共同基金行业的全面分析发现：基金经理具有较强的择股能力时，可以抵消它们的成本，另外高xxx转率的基金能够打败基准指数。.（2003）在分析共同基金26年投资收益率的基础上，重点分析了集中持股的基金经理的择股能力，发现收益率变动较大的基金往往业绩比较好，进行活跃管理的基金经理具有好的择股能力。Norris L.等（2006）利用每日的数据和一个修正的基于收益率的Sharpe风格分析方法，创造了一个“三指数模型”，并以此模型分析了全球资产配置基金的活跃管理的价值，计算了由活跃管理促成的收益率，结果表明全球资产配置基金的活跃管理为投资者创造了价值。Cremers,M.和Petajisto,A.（2007）提出了用于度量活跃管理的“活跃份额”概念，表示持有的组合与基准的组合的偏离。Cremers,M.和Petajisto,A从活跃份额和跟踪误差两个纬度来衡量活跃管理的类型，检验了活跃管理是否与基金业绩、费用和xxx转率相关，同时考察了活跃管理随时间的变化。研究表明：活跃管理能预测基金的业绩，活跃份额高的基金的收益率高于基准指数，不管是否考虑费用问题。

3 实证结果及分析

研究样本和变量定义 本文研究样本选取的标准是2005年以前成立的开放式基金中的71只股票型基金，评价期间为2005年4季度-2007年1季度。所有指标及变量相关定义及计算如表1所示。

回归分析结果 表2是我们利用固定效应的面板数据对基金业绩进行的回归分析结果。回归结果表明：活跃份额的统计检验在5%的水平下是显著的，这说明它对基金的业绩具有一定的预测能力。当控制了其它变量，活跃份额增加10%，基金的业绩会增加。在证券市场中，各个股票的增长速度是不同的，因为各个上市公司的业绩和增长潜力不同。那些业绩突出，增长潜力大的股票，往往能给投资者带来更大的收益，所以会受到投资者的青睐，表现为增长较快，抗跌能力较强。如果基金经理能够挑选出一组业绩突出的公司的股票组合，那么这支基金的业绩就会相对较好。另外，在中国的股市中，市场的波动率较大。因此选择不同的市场时机来构造投资组合，所得到的投资回报率也是不同的。如果一个基金经理能够逢低建仓，逢高卖出，那么这支基金也会得到较高的收益率。所以，在中国的证券市场中，活跃管理是能够创造价值的。

不同于活跃份额，跟踪误差的统计检验是不显著的，表明我们没有找到跟踪误差能够预测基金业绩的证据。跟踪误差衡量了基金的收益率与基准指数收益率的偏差。这个偏差的大小并不能决定基金的收益率的高低。同时，它也不能完全决定基金的活跃性。这从一定程度上说明密切跟踪指数并不能为基金带来较高的收益。

基金的Beta值的统计检验在5%的水平下是显著的（表2），这说明它的值对基金的业绩是有影响的。当控制了其它变量，Beta值增加10%，基金的业绩会增加。Beta值在一定程度上衡量了基金的风险，Beta值大于1，表明基金的投资组合的风险大于基础组合，它是一只比较积极的基金。而Beta值小于1，表明基金比较保守，它的风险小于市场组合的风险。Beta值与基金的业绩的关系是正相关的，表明基金的风险越大，收益越高。这正与高风险高收益的金融理论相吻合。

基金规模的统计检验量，在1%的水平下是显著的。并且它与基金业绩是负相关的。表明小规模基金往往能产生更大的收益率，而大规模基金往往业绩平平。小规模基金的操作可以比较灵活，因此这种灵活性可以带来较高的收益，基金规模与基金业绩为负相关关系。

基金风格的统计检验量，即使在10%的水平上也是不显著的，这与我国基金的投资风格是经常变换有关，与各种基金投资风格定位不准关系密切。

重仓股换手率的统计检验量也是不显著的，这说明它不能用来解释基金的业绩。主要原因是基金过于频繁的换仓会大大加大基金的操作成本，而且所换的仓位不一定比原来的好。因此，较高的重仓股换手率并不一定能给基金带来好的投资业绩。

基金前一期业绩的统计检验量，在10%的水平下是显著的。并且与当期基金的业绩存在一定程度的负相关。这说明大部分基金的投资业绩是不稳定的。

从面板数据的固定效应上来看，2006年2季度、4季度及2007年1季度的截距值较大，而这3个季度，沪深300指数和上证综指增长速率均较快，说明基金业绩受到市场增长速率的影响。

总之，固定效应的面板数据所得到的结论，与实际情况是相吻合的。说明实证分析的结果符合现实。

4 结论及政策建议

活跃份额可以衡量基金投资组合与基准指数投资组合的偏差。采用活跃份额度量基金的活跃性发现，基金的活跃性在一定程度上可以预测基金业绩，活跃份额与基金业绩存在正相关关系。这一结论给基金公司一定的警示：当基金公司挑选基金经理人时，应重点考虑那些擅长活跃管理的基金经理，因为活跃管理能够创造业绩。在我国目前证券市场不太成熟的情况下，绩优股少，而且股票市场短期波动率很大，具有择股和择时能力的活跃基金经理人，能够为基金公司创造业绩，而保守型、密切跟踪指数的基金经理人很难有所作为。

在我们的研究分析中，也得到了基金的Beta值与基金的业绩呈现正相关的关系。这说明风险与收益并存，基金公司想要得到高于基准收益率的投资收益，就必须承担一定的风险。基金经理人在构造投资组合时，可以考虑适当的增加投资组合的风险来获得较高的投资收益率。

基金规模与基金业绩为负相关关系，基金公司应当从一定程度上控制基金的发行规模。尽管基金规模越大，基金公司得到手续费越多，但是基金一旦达到一定的规模之后就很难管理，建仓和换仓非常困难，丧失活跃管理的能力，最终将导致收益率下降、市场关注度降低。因此，基金公司在发行基金时，一定要保持冷静的头脑、平和的心态，把基金规模控制在比较合适的范围内。

综上所述，活跃管理能够提高基金业绩，基金公司应当选择具有择时、择股能力的活跃基金经理人，并对基金规模进行适当控制，允许适当增加风险投资组合，进而提高基金的业绩。

参考文献：

[1]Fama and French. Common Risk Factors in the Return on Stocks and Bonds[J]. Journal of Financial Economics,1993,33,3-56.

[2]Carhart, M..On Persistence in Mutual Fund Returns[J].Journal of Finance,1997,52(1),57-82.

[3]Wermers, R. Mutual Fund Performance: An Empirical Decomposition into Stock-Picking Talent,Style,Transactions Costs,and Expenses[J].Journal of Finance,2000,55(4),1655-1695.

[4]Wermers, Mutual Fund Shareholders Compensated for Active Management ‘Bets’?[Z].working paper,2003.

[5]Jorion, Optimization with Tracking-Error Constraints[J].Financial Analysts Journal,2003,59(5),70-82.

基金业绩总结 第16篇

基金总结失误值得肯定

上投摩根中国优势证券投资基金在一季报中就净值下跌说明了原因：“1-2月份，本基金集中配置于食品饮料与化工、医药行业，轻配地产与金融行业，从而回避了金融地产板块的下跌，并享受到了化工行业的上涨机会，从而在1-2月份基金净值增长率表现良好。3月份以来，本基金的策略发生了一定的失误，从而造成了净值的快速下跌。由于过早判断市场已经跌出了机会，本基金增加了部分超跌板块与基本面还比较明确板块的仓位，包括银行、煤炭、钢铁等，结果市场3月份下跌的惨烈程度超乎绝大多数投资者的预料，市场不断出现的负面情况包括以前预期的石油股与电力股的业绩大幅下滑进一步加剧了下行的风险，而大小非解禁则由于其成本非常低而被市场认为其可以超越目前市场估值体系的抛售，从而市场出现了极度的非理性下跌情况。因此，本基金的仓位较高和前期强势股的补跌造成净值的快速下跌。”

又如银华富裕主题股票型基金在基金管理人报告中也指出了业绩表现不佳的主客观原因：“大盘在一季度的下跌幅度和速度都超出市场的普遍预期，也超出了我们的预期。究其原因，可以用“内忧外患”四个字来概括。一方面，由于对美国经济衰退的担心影响了外围资本市场的整体表现；另一方面，国内宏观基本面也出现了令人担心的通货膨胀超预期的'现象，这进一步导致了大家对国内经济增速前景的看淡。同时，大小非减持以及平安、浦发等公司的巨额再融资计划也改变了整个资本市场股票供求关系的预期。然而，即使考虑到这些不利因素，我们也认为市场的反应有些过度。因此，我们在一季度的操作总体上有些犹豫，减仓不够坚决，随大盘的不断下跌，我们的仓位也逐渐降低，显示我们存在侥幸的做多心理。”

尽管基金运作业绩不甚理想，造成了跑输业绩比较基准收益率，但基金管理人客观、全面、详细披露亏损原因的做法，还是让投资者感到了莫大的宽慰，并进一步增强了对其投资的信任。对于基金管理人来讲，重要的不是如何把握和战胜市场，而是如何将自身的管理情况向投资者说明和传递，做到信息的透明与公开，这样才能对基金经理的投资能力进行评价，对基金业绩进行评定。

基金业绩总结 第17篇

1,首先要搞清自己是哪一类的投资者，稳健型?还是激进型?

如果你是个激进投资者，一定不要买新基，次新基，拆分基，扩模基。

因为如果你买了这些基，那么在大牛市中，那天天上窜的基会折磨你的内心。

基金分红和上市公司分红比较类似，需要先抛售股票，形成可实现收益，然后再实施分红。基金持有人获得的是实实在在的分红收益，

拆分只是改变了基金份额净值和基金总份额的对应关系，并没有影响到投资人的资产总值变化。基金拆分不必卖出股票资产。

(我去补了一下功课).其实拆分基最大的弊端就是会直接导致基金规模迅速扩大,间接影响一段时间里的收益增长迅速.

这样说就应该稳妥了.劝大家只要手上的基要拆分了,就该是考虑换基的时候了(小幅度的分红不包括在内)。

2，买基金，几百支基金怎么挑选?

建议参考的是基金公司的实力，基金以往市场上的表现，以及基金经理的能力口啤如何。 其实每个基金公司都至少有一只象样点的基,我个人看好的基金公司有广发系，南方系，华夏系，易基系，大家选基只用买这些公司里的表现最优的基就可。

3，买基金，用什么途径最好?

基金业绩总结 第18篇

（湖北省科技信息研究院 湖北 武汉 430071）

摘 要：为了进一步规范和加强对省级财政项目的管理，认真总结省级财政项目实施过程中的经验和不足，及时发现预算执行、资金使用管理中存在的问题，以利于改进预算管理、提高财政资金的使用效率，湖北省科技信息研究院受托组织开展了2014年度省科技型中小企业技术创新基金项目的绩效评价。通过本次绩效评价，笔者发现在项目执行过程中存在一些问题，针对上述问题，提出几点建议，以期在今后的项目实施管理中得以改进。

关键词 ：科技型中小企业；技术创新基金；绩效评价；问题改进

中图分类号：F224 文献标识码：A doi：10．3969／j．issn．1665－2272．2015．15．016

收稿日期：2015－05－16

0 前言

2000年，湖北省政府正式启动省科技型中小企业技术创新基金，以全面提升科技型中小企业技术创新能力为目标，不断优化技术创新创业环境，充分发挥财政资金的引导作用，引导社会资金和其他创新资源支持科技型中小企业发展，创新资金主要支持对象为在省内注册的具有企业法人资格的科技型中小企业，支持范围为符合国家产业、技术政策，技术含量较高，创新性、竞争力较强，市场容量较大，无知识产权纠纷的项目。

为了做好这次评价工作，湖北省科技厅成立了绩效评价工作组，委托湖北省科技信息研究院开展绩效评价工作，并邀请有关技术、管理、财务等方面专家参与评价工作。经过动员布置项目承担单位自评、组织专家评价（创新基金项目）、实地核查项目单位情况、组织创新基金项目整体绩效评价等几个阶段，完成了这次绩效评价工作。

1 湖北省的基本情况

湖北省科技型中小企业技术创新基金2014年度专项经费2 500万元，共安排支持了125个项目。其中，有2个项目因企业倒闭已中止实施；本次评价主要针对其余的123个项目进行。根据省财政厅的统一部署，本次评价的截止时间为2014年12月31日。评价的重点是对照项目任务书，从项目的投入、过程、产出及效果四个方面，考察项目的资金到位与支出情况、以及项目进展情况等，综合评价项目资金使用绩效，剖析项目资金投入及使用中存在的问题，分析原因并提出相应对策。

123个项目中，新材料类项目40项、机电一体化类项目21项、农业类项目16项、生物医药类项目15项、新能源与环保类项目15项、现代交通类项目14项、电子信息类项目2项，分别占项目总数的 32．52％、17．07％、13．01％、12．20％、12．20％、11．38％和1．62％。

截至2014年底，123个参评项目计划投入资金4．29亿元，其中专项资金2 460万元、单位自筹资金3．30亿元、银行贷款5 680万元、地方配套资金179万元、其它资金1 571万元；目前实际到位资金4．37亿元，节点资金到位率101．86％，其中专项资金到位2 158万元、单位自筹资金到位3．47亿元、银行贷款到位5 520万元、地方配套资金到位134万元、其它资金到位1 169万元，节点资金到位率分别为87．72％、105．15％、97．18％、74．86％和74．41％。目前，123个专项项目实际共支出资金4．15亿元，节点资金支出率96．74％。

截至2014年底，123个参评xxx、改建中试线、应用示范基地87条／个；开发新产品113个；开发新技术、新工艺140项；申请专利177件，其中发明专利39件；授权专利133件，其中发明专利授权21件；取得其它知识产权49项；新增就业人数1 917人；累计新增销售收入8．55亿元，利税1．59亿元，出口创汇360．5万美元。

2 绩效评价

根据专家评价结果，123个项目绩效评价为优、良、中、差的分别为4个、85个、33个和1个项目，各占参评项目的3．25％、69．11％、26．83％和0．81％，项目执行情况合格率为99．19％（项目评价为“中”及以上项目占全部项目的比重）。

在专家对各项目实施进展情况进行定量评价的基础上，采用模糊综合评价法对创新基金的整体实施情况进行了评价。模糊综合评价是对受到多种因素制约的事物或对象做出总体评价的一种十分有效的多因素决策方法。通过建立各因素的评分隶属度函数，归一化处理后得到各因素的隶属度值，再根据最大隶属度原则确定其所属评价等级，适用于进行绩效的综合评价。此次绩效评价在指标体系设计上共分为两级指标。其中一级指标4个，二级指标14个。在此，主要依据专家定量评分结果，对一级指标和二级指标按照优、良、中、差的评分标准展开评价，得出综合评价结果，如表1所示。

准则层模糊评价

对“项目目标与投入”（B1）指标而言，因素集B1＝｛绩效目标的明晰、合理性C1资金及时到位率C2预算执行率C3｝，评判集V＝｛优 良 中 差｝，专家组5位专家对每个因素进行评价，得到单因素评定矩阵RB1（略），归一化处理得到绩效矩阵EB1＝（0．3496 0．5664 0．0650 0．0190）。同理可得，项目管理（B2）、项目产出（B3）、项目效益（B4）指标的绩效矩阵分别为：EB2＝（0．1199 0．7785 0．0915 0．0102）； EB3＝（0．1606 0．5894 0．1951 0．0549）； EB4＝（0．0894 0．6911 0．1897 0．0298）。根据最大隶属度原则，得到项目目标与投入（B1）、项目管理（B2）、项目产出（B3）、项目效益（B4）指标的绩效结果均为“良”，说明此类项目在项目目标投入、项目管理、项目产出及项目效果等方面还存在一定的不足，后期有待加强提升。

指标层评价

指标层评价对象包括14个指标，评价的主要依据也是根据专家评分结果，同时结合指标的权重，按照评价得分率85％以上为“优”、70％－85％为“良”、50％－70％为“中”、50％以下为“差”的评价标准，得出指标层各指标的评价等级如下：

从表2中可以看出，2014年省创新基金资金项目指标层中各项指标均达到了其考核目标，虽然没有拔尖的指标，但整体表现较为良好，良好率达78．6％，其中，相对较好、较为靠前的是“C2资金及时到位率”、“C1绩效目标的明晰、合理性”和“C3预算执行率”三项指标，说明其所隶属于的一级指标项目目标与投入指标表现较好，相对靠后的是“知识产权目标实现程度”及“成果产出目标实现程度”指标，说明在项目产出方面，中小企业的表现较为薄弱，有待加强。

目标层模糊评价（整体绩效评价）

在对准则层的4个指标进行模糊综合评价的基础上，再次对准则层指标进行模糊综合评价，对此次评价的科技型中小企业技术创新基金资金项目的整体绩效作出全面判断。

项目的整体绩效因素集A＝｛项目目标与投入B1项目管理B2项目产出B3项目效益B4｝，评判集V＝｛优 良 中 差｝，从项目绩效的各个因素着眼，对前面矩阵得出的各准则层的指标值进行评价，得到本次专项项目的模糊关系矩阵RA（略），归一化处理得到EA＝（0．1689 0．6531 0．1467 0．0312）。结果表明，从整个专项层面的实施绩效来看，绩效“优”的隶属度为0．1689，绩效“良”的隶属度为0．6531，绩效“中”的隶属度为0．1467，绩效“差”的隶属度为0．0312。依据隶属度最大原则，2014年省创新基金项目整体绩效评价结果为“良”。

3 主要结论

综合分析评价结果，可以初步得出如下结论：

（1）专项总体执行情况良好，基本完成了专项资金预期的绩效目标。从整体上看，绝大多数项目均能按照项目合同书的要求，推进各项计划任务的实施，基本完成了项目的阶段性研发与产业化建设任务，总体进度正常。123个项目中，72．4％的项目按照项目任务书，完成了阶段目标任务，实施状态优良。少数项目因生产线建设滞后、资金到位不足等原因，实施进度有所滞后。

（2）组织管理措施得当，保证了项目的顺利推进。为保证专项项目的顺利实施，大多数项目单位均能按照任务书规定的目标任务要求，制订具体的实施方案和措施，建立专门的工作机构，落实专门人员并责任到人，认真组织实施项目，推动项目按合同规定的阶段目标实施。

（3）专项取得了良好的经济社会效益，带动效应较好。截至2014年12月31日，123个项目累计新增销售收入8．55亿元，新增利税1．59，出口创汇360．5万美元，新增就业人数1 917人，培训农民1 978人。取得了明显的经济社会效益。通过项目实施，有些承担企业实现了超常规发展。

4 存在的问题及改进措施

（1）基于本次项目绩效考核情况，创新基金项目实施中存在的问题主要有如下几方面：

一是少数项目经费没有及时到位，经济社会效益指标实现程度与目标值指标存在一定差距；个别项目的产业化建设任务没有按期完成。

二是少数项目产出、效果指标完成情况不理想。部分项目尚处于研发阶段，其经济效益还有待以后验证。

三是少数项目承担单位对待绩效评价工作重视不够。部分项目单位提供的自评报告材料质量不高，有的信息表中的一些重要信息未填；有的填报数据真实性存疑；有的所附材料不在项目期内，无法纳入考核目标中；有的未提供任何附件材料，给评价工作带来了困难。

四是创新基金项目的合同书与其它科技项目不同，有关绩效目标过于简单，特别是年度目标及考核指标没有设置，不利于年度绩效考评工作的开展。

（2）针对上述问题，在今后的项目实施管理中，将积极做好以下工作：

一是认真落实省政府有关加强预算绩效管理的精神和省财政厅有关绩效评价的要求，建立健全省科技厅项目绩效管理制度和机制，积极推进各类科技专项的绩效评价和管理工作。

二是认真落实年度绩效评价结果。一方面，对这次检查、评价工作中发现的问题，如项目经费未到位、项目进展滞后等，我们将责成相关责任处室跟踪落实，督促各项目承担单位认真改进；另一方面，将这次检查、评价结果及承担单位改进问题的情况，作为2015年度项目后续经费拨付的重要依据。对于改进不力的单位，我们将严格按照有关管理规定，采取相应措施，根据改进后执行情况，如还存在执行不到位情况，相应地扣减拨款或者中止拨款。

三是进一步完善经费监管制度，加强项目中后期管理。特别是对于实施xxx期长、前期专项经费已拨付到位的项目，将严格按照有关项目管理制度，关注项目的后期进展，及时组织项目验收考评工作，确保项目的按时顺利完成。

基金业绩总结 第19篇

各位领导：

大家好!

保安部是物业管理企业中非常重要的部门，肩负着大厦的治安、消防、监控、车场管理等多项工作，在这半年中，我部员工本着_业主至上，服务第一_的企业宗旨作好每一件事，站好每一班岗，确保了大厦的安全并通过日常的服务与沟通赢得广大客户及业主的一致好评，在这半年里保安部的工作有得有失、有好有坏，下面就半年来的工作做一下简单的述职报告。

一、治安方面

二、消防工作方面：

消防工作作为日常保卫工作的重点，我部对大厦敏感单位每月进行多次检查，下达隐患整改通知单10余份并督促相关单位进行了整改，其中工作重点为酒家及b1施工现场。多次组织本部门员工进行消防常识培训、灭火实战技能演习，在培训中员工掌握了基本的消防常识。与工程部配合每月对消防设备进行测试、保养、维护，达到了消防设备完好率100%，保障了在紧急情况下消防设备的灵敏度。

烟感探测器由于长时间未做清洗，部分已经开始出现误报、错报、不报警现象。经公司同意我部正在考察厂家调研价格、质量及保修时间，调研结束后计划在近期对大厦所有烟感探测器进行清洗，工期约30天左右。同步还在进行中控室维保事宜的洽谈，与维保单位已基本达成一致意见，计划近期内签署维保合同并对中控室设备开始维修保养工作，确保设备的正常运转。

三、日常管理工作

保安管理设大堂岗、巡逻岗、监控岗、车场岗、许可证局大堂岗，岗与岗之间密切联系，对大厦实行全方位365天24小时的安全保卫，严格的管理制度确保了上半年本大厦无治安、刑事案件、火灾事故的发生。

对新招聘的保安员进行上岗前岗位的基本知识和操作技能培训，加大对在职保安员的培训力度，注重岗位形象、礼节礼貌、应急处理能力等多项培训，从而增强保安员的工作责任心和整体素质;强化服务意识，树立_友善与威严共存、服务与警卫并在_的服务职责，保安人员在做好治安管理职能外，还为业主提供各种服务，形成了一道亮丽的风景线。

四、警队管理

一是抓队伍建设。一支过硬的队伍是做好工作的重要保证，从保安队组建开始，我部在队伍建设上就坚持_两手抓_：一手抓人员的配备，一手抓素质的提高。在队伍建设上，我部把_相马_、_赛马_、_驯马_、_养马_相结合。在多渠道引进队员的同时，高度重视队员综合素质的提高。凡新队员进来后，我部都要组织为期半个月的保安业务素质的训练。队员上岗后，我部还坚持每xxx2天的技能训练，风雨无阻，冷热不断，使队员的业务素质不断提高。一年来，保安队已成为一支拉得出，打得响，有较强执行力和战斗力，能出色完成任务的队伍。

二是抓制度建设。工作的规范有序、xxx成效的关键是靠科学适用的制度作保证，_不以规矩，xxx方圆_。团队组建后，对值班、交接班、学习、训练等方面都出台了一整套严格、实用的制度，对团队实行准军事化管理，用制度来规范大家的行为，用制度来保证工作任务的完成。

三是抓思想建设。由于队员来自不同的地方，不同的岗位，各人的综合素质、性格、爱好均不相同。更重要的是他们都刚20出头，血气xxx，这既是保安工作的需要，同时，也是我们在日常工作、生活中需要注意的。青年人可塑性很大，但是可变性也很大。因此，我们在队伍建设工作中，要把思想道德建设贯穿始终，紧抓不放。

在工作方法上，我们根椐不同队员，不同情况，灵活机动地在班会、业务会上插入思想教育的以会代训，与队员个别谈心，交心，典型案例教育等多种形式，灵活多样地实施思想品德的教育。如我们抓住警队先进人员、同志拾金不昧的事迹，组织全体队员在学习的基础上，展开_人的价值在哪里?_、_怎样做一名政治合格、业务过硬的保安队员?_每个队员都能在学习、讨论的基础上写出有深度、有价值的体会文章，并且大多数队员都能把学习体会落实到具体的行动上。对工作中出现的问题和差错，我们要求：不得隐瞒，及时上报，有错必纠，有错必改，惩前治后，引以为鉴，强化精神，改进工作。形式多样的思想品德教育。

谢谢大家!

基金业绩总结 第20篇

进入xx证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使xx服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的`不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：

1、发传单

进入xx证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

基金业绩总结 第21篇

关键词：投资基金；业绩分析；数据包络分析（xxx）

中图分类号：F2文献标识码：A文章编号：16723198（2013）16000603

1引言

本文利用xxx方法的结果，可以判断各决策单元的有效性，并找出非有效单元的无效原因及其改进措施。采用传统方法评估基金业绩的关键问题是，如何选择一个合适的市场组合来反映基金的风险选择。现实中真正的市场组合是很难获得的，因而只能寻求市场组合的“替代物”，通常人们选择具有代表性的市场指数作为市场组合。本文简单介绍近几年的国内投资证券基金业绩评价方法的基础上，尝试运用数据包络分析方法（xxx）对我国的投资基金业绩进行评价。

2投资基金业绩及xxx理论综述

投资基金业绩

所谓基金业绩的评价主要是对基金在过去一段时间内的实际操作成果进行评估，以便基金公司进一步的调整经营方向和加强管理，为投资者提供基金选择的参考，为金融市场管理部门加强宏观监控提供定量参考依据。传统投资基金业绩评估方法主要有：Treynor业绩指数法、Sharpe业绩指数法以及Jensen业绩指数法等，主要是借鉴于外国证券投资基金的业绩评价方法和理论。在现实证券市场中，市场信息是无法完全公开、公正、顺畅传播的，因此这三种评估方法所依赖的市场有效状态难以达到，进而给他们的直接应用带来一定困难。

传统的基金业绩分析方法在国内外广泛应用，但是都存在着一些不足的共性。一是以有效市场假设为前提；二是基准市场组合在真实市场中难以定位，即基准基金组合一般是选取某个市场指数，但单一的市场指数并不一定包含所评价基金中所以投资对象；三是现实市场中的无风险收益的选取没有确定的标准，因为完全无风险的投资是不存在的。中国的证券市场建立时间还不是很长，各种法律法规及市场操作还没有完全成熟，没有一个权威的市场指数能代表市场组合。另外，中国的债券市场不是很发达，债券品种不是很发达，债券品种不多，因此对应期限的无风险收益的选取就会有一定偏差。

数据包络分析法的特点

xxx是应用数学模型来评价单位或单元相对有效性的一种方法，尤其适用于那些具有多投入、多产出的复杂系统，优势比较明显。具体表现在以下几个方面：

（1）xxx不需要确定投入和产出之间的显式表达式，这排除了很多主观的因素，减少了误差，具有较强的客观性。对于现实的复杂情况，某一形式的投入可能会涉及到多种产出结果，投入和产出之间存在某种必然联系，但是却很难以显式表达式描述出来，很多的评价方法却要求人为地给出这一表达式。

（2）xxx虽然从最有利于决策单元的角度进行评价，但是却是以决策单元的各投入产出指标权重为变量的，这避免了确定各指标在优先意义下的权重。

（3）xxx不仅能对每个决策单元相对效率进行综合评价，而且可以得到很多复杂的管理信息，从而指导决策单元输入输出指标的改进和修正，使评价更有现实意义。

（4）xxx除了可以较好地处理多投入多产出的生产盈利性系统，对于非盈利系统同样适用。对于生产盈利系统而言，很多学者认为非参数xxx方法相对于传统参数前沿估计方法更接近所有样本点的外包络面，比回归分析更接近生产函数本身的含义，因此评价结果更可靠。而对于非盈利系统，xxx无疑是最有效地方法之一，因为非盈利系统是典型的多产出系统。例如，对于公共服务部门的工作效益评价而言，由于不能简单地用利润来衡量，它们很难找到一个既能反映经济效益又能突出服务水平的指标，因此，xxx方法就成了对这类部门工作进行评价的有效方法。xxx吸引了众多的应用者，也使其应用领域正在不断的扩大。

3评价投资基金业绩的xxx模型（C2R）建立与求解

模型建立

假设有n家基金，即有n个决策单元（DMU），每个基金有m个投入变量和s个产出变量。Xj和Yj分别为第j家基金的投入量和产出量，即Xj=（x1j，x2j，…，xmj）T，Yj=（y1j，y2j，…，ysj）T，其中Xij表示第j家基金对第i个投入变量的投入量，yrj表示第j家基金对第r个产出变量的产出量（j=1，2，…，n；i=1，2，…，m；r=1，2，…，s），且要求Xj>0，Yj>0对任何的j=1，2，…，n成立。设向量v=（v1，v2，…，vm）T和u=（u1，u2，…，us）T分别表示投入和产出变量的权重向量，则第j家基金的效率评价指数为：

Ej=uTYjvTXj，j=1，2，…，n

对应基金j，则业绩评价的xxx模型（C2R模型）为：

maxuTYjvTXj

u≥0

v≥0

利用Charnes-Cooper变换和线性规划的理论，并引入松弛变量S+和S-，可以得到如下的对偶规划模型：

minθ=θ*

λiXi+S-=θX0

ni=1λiYi-S+=Y0

λi≥0，i=1，2，…，n

S+≥0，S-≥0（1）

当该问题（1）的最优解为θ*、λ*、S*+、S*-时，可以得到以下结论：

（1）若θ*=1，则该决策单元即基金j为弱技术有效；

（2）若θ*=1，且S*+=S*-=0，则该决策单元即基金j为技术有效；

（3）若θ*

有了此评价模型后，下面关键的就是投入变量和产出变量指标的选取问题。

投资基金业绩数据来源及处理

根据xxx的基本原理可以分析基金业绩的优劣，取13只不同的基金作为不同的决策单元，考虑每只基金的投入和产出状况，进行xxx有效分析，进而评价基金的相对有效性。本文选取了13只近期较为热门的封闭式基金，目的是考察13只基金的经营效率差异及分析其中原因。根据数据口径的统一性、可比性原则，同时考虑可得性，笔者选用单位净资产X1，基金资产总额X2作为系统的输入；基金净值增长值Y1，单位收益Y2作为系统的输出，13家只热门封闭式基金作为决策单元，建立二个投入两个产出的模型。

基金业绩总结 第22篇

本人在该企业已整整40年了，经历了计划经济、过渡经济与市场经济三个阶段，历史在变革，社会在进步，这是历史的必然。该企业所走过的历程，每个阶段所带来的震动与阵痛无不深入每个职员的心灵，竞争、下岗、再就业，市场经济的竞争打破了城乡差别、正式职工与非正式的差别，它所形成的是产品的质量、价格、服务的竞争，人才的竞争。

在实践中我总结了“市场、产品、管理”这六个字是企业生存与发展的关键。不管是新企业或老企业，首先要摸清市场行情，发展动态，全国的家具产业目前的基本情况，这是第一位的.。然后再确定自己的主导产品是什么，产品定向、定位是关键，定好了赚钱，否则赔钱。管理是保障，生产的全过程要以工序达标为主线，抓好每个环节到位，否则即使市场弄清了，产品定向是对的，内部管理出问题，依然是竞争不了市场。 产品质量不过硬是三不：说不起话，抬不起头，卖不起价。这是营销实践的总结，只有实实在在的抓管理，抓技术培训。出了质量问题三不放过，不断修改完善内部管理细则，持之以恒，以质量求生存，以信誉求发展。

市场竞争日益激烈，本公司的阳春台牌系列家具要想做大，除上述工作外，还要狠抓产品开发。产品创新这是企业发展的根本，要想走在本地、本省前列，必须有自己的品牌、特色产品，我相信只要我们的思路清晰，管理到位，企业会不断发展，阳春台牌系列产品会逐步做大。