案情分析报告(优选8篇)

案情分析报告 篇1

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在行政执法中，行政处罚案件的证明，是证据理论上的一个基本问题，同时也是行政处罚实践中的一个重要问题。行政处罚案件的证明是一项复杂、细致的工作：它首先要对各个在案证据的采用性和证明力进行认证，在此基础上再对全部证据的多种因素进行总体的分析判断，最终判定全部证据是否达到证明案件事实的证明标准。这一切无疑是一个非常复杂的推理和判断过程，有时甚至可以说是非常艰难的工作。因此，对行政处罚案件的证明进行系统的理性的逻辑分析，有助于工商行政管理机关按照既定的证明要求完成证明任务，正确办理行政处罚案件。

一、证明的概念

行政处罚案件的证明，是指办案机构对违法案件事实及其处理的认定。具体地说，行政处罚案件的证明是指办案机构在调查取证的基础上，对收集到的的进行审查判断，确定违法主体是谁，违法事实是否发生，并对确认的违法事实分析定性，以决定适用何种法律法规进行处罚的执法活动。证明在办案工作中具有极为重要的意义，是办案工作的核心。工商行政管理机关在作出行政处罚决定之前，必须首先查明案件事实，而案件事实是否查明必然就有一个案件事实的证明问题。无论我们关注与否以及关注的程度如何，案件事实的证明问题都不以我们的意志为转移而客观存在于行政处罚活动中。

证明是查明违法事实的基本方法，它贯穿于立案、调查、结案等一系列办案阶段之中。只有在收集、审查、判断证据，并运用证据完成了确认案件事实的证明任务之后，工商行政管理机关才能适用法律法规，对违法行为进行处理。因此，办案工作的完成，有待于证明任务的完成。

完成案件事实的证明与证据之间存在密切的关系。每个证据都对案件事实起着不同程度的证明作用，而证明是在对单个证据的证明作用分别分析认定的基础上，对全部在案证据是否能够认定案件事实的要求的综合判断。证明与证据的证明力大小有实质性的联系，也就是说，证明任务的完成实际上依据证据的可信的价值而定。证明还与各个证据和事实之间联系的紧密程度、各个证据之间的相互印证情况以及各个证据之间的联系紧密相关。

二、证明的内容

总体来说，办案工作的证明内容就是确定案件的客观违法事实及其处理。证明内容完成后，所调查的违法事实必须清楚，证据必须确凿充分，能为定性处罚打下坚实的基础。具体来说，证明的内容，就是指违法案件中，需要由办案机构依法收集运用证据证明的案件事实，即要对违法主体、违法时间、违法地点、具体违法活动、危害后果如何，这五个方面及其应当适用何种法律法规进行处理、怎样处理加以证明。

（一）违法主体

违法主体是指违反工商行政管理法律法规，并有承担相关行政责任能力的单位或者个人，即被工商行政管理机关查处的对象。对违法主体的证明包括两个方面的问题，其一是违法主体是谁，其二是违法主体的基本情况。“责任自负”是确定违法主体的基本原则。违法主体是指应当承担行政责任的主体，绝不是说任何具体从事违法行为者，就一定是承担行政责任的对象，如无行为能力人就不能为其违法行为承担责任，再如企业的分支机构，依据相关法律规定，企业的分支机构并不具有法人资格，其从事经营活动的责任由企业承担。但也并不是说，企业的分支机构对其经营活动就一定不承担责任，它只是不能完全独立承担责任而已。根据国家工商总局的解释，企业的分支机构可以作为行政处罚案件的当事人，当该经济组织不能完全承担有关行政责任时，应由其所隶属的企业法人承担，对此，最高人民法院的有关司法解释也有类似的相关规定。因此，确定作为查处对象的违法主体时，要视具体的案情而定。

违法主体一经确定，其基本情况就成为必须证明的事实。违法主体，即当事人是经营单位的，一定要查明其有无营业执照，这是确定当事人有无经营资格、是否超范围经营等违法经营活动的主要依据。当事人有营业执照，应当查证名称、住所、法宝代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限等有效的法人营业执照或营业执照的各个登记注册项目的内容，并将营业执照复印件放在案卷中。当事人没有核准登记擅自经营的，应查明其真实名称、地址、资金、人员、负责人以及主管单位等情况。当事人是自然人的，应当查明其姓名、性别、年龄、住址等，并要查明其有无承担行政责任的能力。

对于违法主体的主观方面应知或明知的动机、目的，以及有无应当免于处罚或从轻处罚的情节，有无从重处罚的情节同样应当调查清楚。这是工商行政管理机关掌握处罚尺度方面的法定的参考因素，同时，这也是判断有关案件是否涉嫌犯罪应当移送的一个重要参考因素。

值得一提的就是，涉及经营主体违反注册登记事项方面的违法问题，办案机构应及时与登记注册机构衔接，对违反登记法规的企业实施责令停业整顿、扣缴营业执照行政处罚的，应当由原登记机关作出，承办案件的单位应当及时将案卷移交公司登记机关。

（二）违法事实

《^行政处罚法》规定行政处罚必须查明案件事实，否则不可作出行政行为。工商行政管理机关在作出具体行政行为之前，应当按照“先取证，后裁决”的原则要求，在当事人举证或依职权取证的基础上，查明案件事实真相，然后根据法律规定作出具体行政处罚决定。

对违法事实的调查大致可以分为案前调查、报批立案、调查取证、总结结案四个阶段。

1、案前调查的目的

案前调查的目的是了解：第一，是否真有违法行为发生，是何种违法行为；第二，违法行为是否在管辖的范围之内，具体发生在何处；第三，该违法行为是否需要实施行政处罚，其中包括该事实是否发生在近两年之内、有无显著轻微的免除处罚情节等。

2、报批立案的条件

立案的条件是确有违法事实发生，而且需要依法处罚。此时，并不需要证明详细具体的违法事实及违法主体是谁等进一步的情况。凡经过初查，认定符合上述立案条件的，就应当上报立案。

3、调查取证的要求

立案，就应当进行查明案件全部情况的调查取证。凡需要证明的问题，除了当事人的直接陈述外，还应有其他证据予以印证，尤其是涉案对方、第三方的证据证明，如上述的当事人代理保险索取帐外暗中的`高额回扣构成的商业贿赂案中，对方保险公司的证据的证明就非常关键。对当事人陈述或其他证据反映出来的与本案有关或无关的其他违法行为，应当有证据证明已经调查清楚或者另案处理。对案件中的需要鉴定的一些专门性的问题，要有鉴定结论；涉及产品质量的，要有质量鉴定报告；对较为复杂的帐薄，要有会计鉴定结果，等等。

4、总结结案的标准

在调查取证结束后，要对所有证据进行分类订正，对违法事实进行分析论证，并准备结案。结案的标准是看违法行为和危害结果是否存在因果关系，结论是否是唯一的。如果发现可能对案件基本事实产生影响的重要问题，尚未查清的，应当补充调查清楚。总之，违法事实是行政处罚案件必须证明的主要部分，必须搞清违法活动的来龙去脉，对涉案的其他有关人员的基本情况及其违法购物品种、数量、价格、金额及其涉案财物的去向要调查清楚，同时必须查明违法活动有无非法所得及按规定计算出非法所得的金额，对违法活动的方式、手段及其重要情节、直接危害后果也必须调查清楚。

另外，办案人员在结案后还应当对其提交的证据材料分类编号，初步装订成册，写出目录，对证据材料的来源、证明对象和内容作简要说明，注明提交日期。这是因为：整理成卷的案件，能较为系统地反映出办案人员的思路和案件的证明情况，为案件核审机构核审案件和领导批准案件提供便利，散卷不便于登记而且很容易行动材料。规范的办案程序还要求案件核审进行接交登记，以便案卷丢失后明确责任。

（三）程序事实

程序事实对证明办案工作是否依法进行，能否顺利进行，意义重大。“正义不仅要得到实现，而且要以人们看得见的方式得到实现”。程序和实体对行政处罚案件的价值而言，应等量齐观，不得偏废。程序过程本身能够使结果正当化，并且具有吸收当事人不满的功能。一方面，如果行政处罚案件的处理是严格按照程序进行的，其结果便被认为是公正的，并为当事人包括在该结果中遭受不利影响者所接受，并能排除、消化其不满情绪。因为当事人能够较为清楚地看到案件处理的过程，并且已经被给予充分、有效的机会和手段保护自己，当事人的不满丧失了客观依据，而只能接受自己违法行为的后果。同时，程序也对社会整体产生正当化的效果，一般来说，普通人判断工商行政管理机关是否依法行政和行政处罚案件公正性的标准，是从制度上看程序是否得到保障并被贯彻；另一方面，行政处罚案件严格按照程序进行，也是工商行政管理机关自我保护的有效措施，避免在行政诉讼中因违法法定程序而被法院判定败诉的不利后果。

案卷中的所有表格的相应栏目中应有相关人员的签字，立案审批表、行政处罚决定审批表等所有表格的签字日期应能反映出案件调查的先后顺序，不能发生矛盾，法律对时效有规定的，严格按规定执行。每件证据材料都应有出具人的签字，是复印件的，还应说明与原件核对无误，同时，调查人员要签字说明证据材料的出处、取证时间、取证地点等。我们还应注意的是，授权签字、审批要严格按照法律法规的规定进行。行^力既是权利又是义务，行使没有法律规定的权力是滥用职权，法律规定应当行使的权力而不行使是失职、不作为。

（四）适用法规及处罚建议

这是对案件依法定性的重要部分。由于工商行政管理机关在市场监管执法中，能够适用的法律法规较多，并且法规竞合的情况经常出现，办案人员应当根据案件本身的事实进行分析，对违法案件的主体、客体、违法行为符合所有相关法律法规条文规定的构成要件一一作以说明，进行分析比较，考虑适用对具体行政行为最为贴切的法律规定条款，引用的法律法规条款应当全面。同时，应当注意适用法律法规应当具有统一性，对同一性质的违法行为的处理应适用同一法规，避免执法的随意性。

办案人员还应根据本案相关行为适用的法律法规，对应地依据其罚则条文，对该行为应当作出何种处罚，提出具体的建议意见。这是办案人员在认真分析研究之后，依照当事人的实施该行为的情节手段及其后果，对处罚方式和处罚尺度提出的建议意见。其中从轻或从重处罚的，需要说明理由，正确行使行政自由裁量权，合理把握处罚幅度，避免畸轻巧畸重。对于法律规定可以选择多种处罚，而办案人员认为仅适用其中某一种或某几种的，也应该就其理由作出说明。

对当事人的其他违法行为，可一并处罚的要作出处理。对当事人不便一并处理的违法行为、有关涉案人员的违法行为、案件中反映出来的其他违法行为要另案处理，并在案卷中要有所反映。对可能涉嫌犯罪的案件的处理，要有司法机关作出的此行为不构成犯罪的说明，或者依据法律此行为不符合犯罪构成的四个要件的分析说明。跟本案有关的基本违法行为应由其他机关处理的，也应该将行政处罚决定书抄送有关机关。

三、证明的要求

（一）证明的标准

证明的标准，是指工商行政管理机关在查处案件的过程中，证据与事实之间的联系应当达到何种程度才能认定案件事实以及适用法律法规进行的处理是否恰当。按照《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》的规定，证明标准应该达到：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法。当然，在办理案件的不同阶段，对证明有不同的要求。

立案时，应经案前调查，证明有违法事实发生，并且应当予以处罚。立案之时，并不需要查明实施违法行为的确切当事人是谁、违法行为涉及的具体物品数量及其情节、手段如何等。

依法采取强制措施时，应当初步证明所扣留、封存的财物是用于违法活动的财物及法律法规规定的可以扣留、封存的财物，并要有证据反映工商行政管理机关按程序采取强制措施。

结案时，则应完成了全部证明任务，查明了违法主体及其基本情况；查明了违法事实的来龙去脉、违法时间、地点、危害后果、重要手段、重要情节；证明了所有办案工作的程序合法、有效；所有证据均能相互印证，全案锁链状的证据体系已经形成。

（二）证据的要求

所谓证据，就是一切用来证明案件事实的材料，是工商行政机关在行政程序中收信或由当事人向工商行政管理机关提供，工商行政管理机关据以作出行政行为的材料。工商行政管理机关在作出具体行政行为前，应当广泛收集证据，并且应当向公民、法人或其他组织说明据以作出行政行为的事实和理由，这是工商行政管理机关应当承担的义务。作为工商行政管理机关定案根据的证据必须满足以下要求：

第一，相关性。所谓相关性是指证据必须同案件的事实存在一定的联系。具体行政行为应当依据一定的事实作出，行政机关在裁决时有无事实依据，这种事实是否正确，直接关系到具体行政行为是否合法有效。与案件没有任何联系的证据，即使再真实、合法，也不得作为证据。

第二，合法性。所谓合法性，即可定案证据必须是经过合法程序、运用合法手段取得的，而且符合法定形式。

第三，真实性。所谓真实性是指证据必须是不依赖于人们的意志为转移的客观的事实。这个客观事实是在一定时间、空间和条件下发生的，无论当事人及工商行政管理机关的意志如何，均不会发生任何改变。

（三）证据的形式

根据最高人民法院的规定，行政诉讼中证据必须符合一定的形式要求。为可能进行的行政诉讼作准备，行政处罚中证明案件的证据的形式也应当满足这些要求。

1、提供书证应当提供原件或与原件核对无误的复印件、照片、节录本。非原件的，应当注明出处并经出具部门核对无异后加盖印章。

2、提供报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料。

3、询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。

4、计算机数据或者录音、录像等视听资料应当注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。

5、声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

6、证人证言，应当写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况，并有证人的签名（盖章）等方式证明，同时还应注明出具日期，附有身份证明。

7、鉴定结论，应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。

8、现场笔录，应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名，当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。

9、境外形成的证据，应当说明来源和按照有关规定办理的证明手续。

证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可以按照下列情形分别认定：

（1）国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证。

（2）鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言。

（3）原件、原物优于复制件、复制品。

（4）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论。

（5）原始证据优于传来证据。

案情分析报告 篇2

一、案件审理报告概念

案件审理报告是各级纪检监察机关的案件理部门，对本级案件检查部门直接检查处理和下级纪检监察机关检查处理所呈报案件进行审查核实，并经集体审议，领导批准，对案件的事实、性质及处分处理意见提出审查意见的书面报告。

从写作角度应注意：

案件审理报告必须是一个案件经有关部门调查并提出处理意见之后，案件审理部门所提出的审查意见。也就是说，它是在案件调查终结的基础上，经过一定的审理程序之后而形成的。

案件审理报告是一种 “报告”的形式，它是就案件的事实、证据、性质、有关人员的责任和党纪、政纪处分提出审理意见，向本级纪委常委会（或委员会）或本级监察机关领导部门所提出的报告。

案件审理报告不是重新对案件展开全面调查核实，而是对呈报案件所认定的事实、性质、处分处理意见进行审查核实，

因此，它不必象案件调查报告那样对所有的案情，包括所有的证人与证据、具体的细节经过等进行表述。

二、案件审理报告的结构及内容

案件审理报告主要由标题、导语、正文、结尾四大部分组成。

1、标题

案件审理的标题应该反映出审理案件的主要内容，即对何人、何问题、何处分的审理。

例如：《关于某某某同志在招生工作中所犯错误的审理报告》。如果有的问题比较复杂，很难用简短的文字来概括，那也可以写成《关于某某某同志所犯错误的`审理报告》，将所犯的具体错误省略，但不能写成《审理报告》四个字。

如果是多人共同违纪的案件，标题中的姓名可只写成为首人员的姓名，其他人用 “等”来代替。例如：《关于某某某等四人共同受贿案件审理报告》。

2、导语

导语属于交待有关材料的部分。

（1）被审理人员个人的基本情况

这部分一般应写明以下内容：姓名、性别、年龄、参加工作时间、入党时间、文化程度、现任党内外职务 （含兼职）、曾否受过处分，等等。

如果一案牵涉多人违纪，可以按照他们违纪的性质、情节、程度的差异，由重到轻地依次排列。也可按职位的高低，由高向低依次而写。

（2）案件的来源及案件的性质

这部分应用简单的文字，反映出案件呈送审理之前的办理情况及有关领导的批示意见。

重点应注意几方面的内容：

移交本案给审理部门的单位。就是写明是本级纪检监察机关的案件检查部门调查终结后移送审理的，或是下级纪检监察机关或党委、政府呈报本纪检监察机关审理的，或者是司法机关移送纪检监察机关处理的案件。

案件移送审理部门的时间及审理部门受理的时间。 介绍呈报案件所认定的事实和本人对待错误的态度。要简明扼要地介绍原认定的错误性质、主要事实依据、后果影响及本人态度。应重点选择能够说明问题，或是有利于定性，或是不利于定性，或是存在异议的地方，为下一步提出审理意见做好准备。

说明与呈报案件有关的党组织、政府或纪检监察机关的意见。写明是哪级组织或纪检监察机关，在什么时间，经过什么会议，认定违纪人员的问题存要并确认其问题的性质，提出何种处理意见等。如果所呈报案件单位的意见不一致，应对不同意见的各自理由做一说明。

必要时应交代本案移送审理之前的前段办理情况。

3、正文

正文是审理报告的中心内容，重点反映经审理之后认定的案情事实、性质和认定后的处理意见。

（1）经审理之后认定的错误事实

这一部分所反映的事实是经过审理之后所认定的事实，因此，要将经过认定的事实按主次分别列出。有的虽然是将所呈报案件的事实 “原封不动”地照抄转过来，但它是在经过审理之后，在认同呈报单位所提出的案情事实的前提下进行的。尽管二者没有什么出入，但写到这一部分中来，就是代表了审理部门和审理人员的意见，就可以做为判断案件性质、处分违纪人员的依据。所以这一部分内容不能忽视。

具体可采用多种方法：

概括法。即用概括性的语言，将违纪人员的问题加以分类，然后按问题的性质、程度，分别加以叙述。对于一名违纪人员

多次犯同一种错误的案件，或者是一名违纪人员犯有不同性质的错误，适于采用这一写法。这种写法可以打破时间与空间的界限，按问题的大小来组织材料，对于重点问题、主要错误可以详写，对于一般问题、次要问题可以略写。

顺序法。即按事件发展的来龙去脉，表述事情发展的主要过程。此写法适用于一个人一个中心事件，便于反映案件发生的原因、过程、结果。这种写法应注意不能事无可巨细地平均花费笔墨，要围绕重点问题、关键情节来叙述。

人员定位法。即按不同人员在共同违纪行为中的地位和责任的不同，由重到轻，由主到从排定位置，然后逐一加以叙述。重点应突出主要责任者的违纪事实。这种写法适用于表述多人共同违纪的案件。

这几种写法没有什么优劣之分，也没有硬性的要求。但有根据所需反映的内容，如何选择最佳表达方式的问题。因此要根据案情的需要，确定本审理报告的写法。

这一部分内容中，如果审理部门同意呈报单位所认定的事实，就应明确予以认定；如果不同意呈报单位所认定的事实，就应明确予以否定；对可认定可不认定的事实应予以否定；对应作为处分依据而呈报单位未予以认定的事实，必须重新认定。

案情分析报告 篇3

案件证据分析报告

根据刑法规定，确定某一行为是否构成犯罪，无外乎从犯罪构成的四个主客观要件方面来分析，即犯罪的主体方面，犯罪的主观方面、犯罪的客观方面、犯罪的客体方面。现针对本案抢劫罪的四个构成要件对证据的要求作一个分析报告。

根据《刑法》第263条的规定，抢劫罪是指以非法占有为目的，以暴力、胁迫或者其他方法，当场强行劫取公私财物的行为。依照刑法、刑诉法以及有关司法解释，并结合本案具体案情，认定王某、徐某抢劫罪的证据如下：

一、认定王某、徐某犯罪主体的相关证据

刑法中犯罪主体是指达到法定刑事责任年龄、具有刑事责任能力、实施危害行为的自然人与单位。只有行为主体具备了法定的刑事责任年龄与责任能力，才能依法追究其刑事责任。 根据《刑法》第十七条第二款规定，凡是年满14周岁的，具有刑事责任能力的人，都可以成为本罪的主体。故以下证据可证明本案中王某、徐某的犯罪主体资格:

(一)王某、徐某的居民身份证;

(二)王某、徐某的户口簿或户口底卡档案;

(三)王某、徐某的医院出生证明;

(四)入学、入伍等登记中及个人履历表中有关年龄证明;

(五)出生地同一区域邻居中同年、月、日出生者的父母或其他亲友证词;

(六)王某、徐某的供述及其亲属证词;

在收集、审查、判断和运用上述证据过程中，由于实践中经常发生犯罪嫌疑人或其亲友通过涂改犯罪嫌疑人年龄的方法逃避刑罚的情况。对犯罪嫌疑人边缘年龄的查证，仅依据身份证和户籍材料是不能完全认定其犯罪主体资格的，故应取得上述证据中的第(三)、(四)、(五)项，以形成一证据链条，互相印证。

通过对上述证据的收集和固定，能够证明本案被告人王某今年26岁，被告人徐某今年39岁，在犯罪时均已满14周岁，具备《刑法》规定的抢劫罪所要求的责任年龄、刑事责任能力，故两被告人均为适格的犯罪主体。

二、抢劫罪主观方面的相关证据

犯罪主观方面是指行为人对其所实施的危害社会的行为及其危害社会的结果所持的故意或过失的主观心理态度。

在主观方面，抢劫罪只能由直接故意构成，故意的内容必须以非法占有公私财物为目的。 关于认定本案两被告王某、徐某抢劫罪主观故意的证据有：

(一)证明王某、徐某抢劫罪主观故意的直接证据为两被告人的供述和辩解。

1、被告人的供述和辩解各被告共同实施犯罪进行了计划分工并且各人分别实施了相应的具体犯罪行为。

首先王某提出，寻找一个住人少、能包夜嫖宿的饭店，到深夜时抢劫“小姐”和饭店老板，并商定由先王某一人事先嫖宿在饭店内，到深夜时分另给徐某、李某发短信，并打开屋门让两人进屋，3人共同实施抢劫。 选定目标后，王某入住饭店，并给另外两被告发短信，3人到王某嫖宿的房间，由徐某持一把刀看住阿芳，王某、李某两人则来到饭店老板孙某夫妇的房间，由王某把刀架在孙某的脖子上威逼其拿钱。

2、被告人的供述和辩解证明被告人实施作案有动机、目的。

即三个觉得打工挣钱太少，手头拮据，于是想找一个省力又挣钱快的门路，由此想到劫取饭店以获取钱财。并且被告均认识到劫取钱财会造成他人的财产损失，并且在压制其反抗的过程中可能会造成人身伤害，但为了非法获得钱财的目的，仍然希望这种结果发生，这就具有抢劫罪的主观故意。

3、被告人的供述和辩解证明各被告人对共同实施抢劫行为事先进行了商量，并且达成了共识。

王某提出，寻找一个住人少、能包夜嫖宿的饭店，到深夜时抢劫“小姐”和饭店老板，徐某和李某均欣然同意，并且共同商量了具体的实施方案。

4、被告人的供述和辩解证明各被告伤害被害人的时间是在抢劫行为当时，其目的是为抢劫排除障碍，而不是为抢劫完成后而实施伤害行为。此证据可证明行为人是以非法占有为目的而实施压制被害人反抗的行为，符合抢劫罪的主观要件。

(二)在以上所述直接证据的基础上，、以下间接证据可进一步印证各被告的主观故意。

1、被害人陈述、现场目击证人的证言

2、事先踩点场所的现场证据即现场勘查笔录、证人证言、辨认笔录，证明被告人已按计划的内容准备工具、踩点，、印证其主观故意的心理态度。

3、提取的物证：西瓜刀、手机，能证明被告人在预谋时主观上就有使用暴力或以暴力相威胁的准备，以及积极按照事先预谋实施抢劫行为。

上述证据的收集和固定证明：

(一)作为自然人，被告人王某、徐某主观上具有直接故意，即明知自己的行为会发生危害社会的结果，而希望该结果的发生。

(二)对于共同抢劫犯罪，作为共同犯罪参与者，各被告人在主观上都明知自己的行为是在共同犯意支配下实施的共同犯罪行为的组成部分。

三、各被告犯罪客观方面的相关证据。

犯罪的客观方面，是犯罪活动的客观外在的表现，具体说明某种犯罪是通过什么样的行为，在什么样的条件下对刑法所保护的社会关系即犯罪客体进行了侵犯，以及这种侵犯造成了什么样的后果的事实特征。

在客观方面，抢劫犯罪的行为人必须具有对公私财物的所有者、保管者或者守护者当场使用暴力、胁迫或者其他对人身实施强制的方法，立即抢走财物或者迫使被害人立即交出财物的行为。这种当场对被害人身体实施强制的犯罪手段，是抢劫犯罪的本质特征，也是它区别于盗窃罪、诈骗罪、抢夺罪和敲诈勒索罪的最显著特点。⑦

证明本案被告抢劫犯罪客观方面的证据有：

(一)犯罪嫌疑人供述和辩解。证明预谋中及在具体实施犯罪过程中使用暴力方法排除被害人反抗进行抢劫，被告人徐某持西瓜刀压制被害人阿芳，王某则使用西瓜刀这一作案工具架在孙某的脖子上威逼其交出财物，并在孙某的右手臂上狠狠地戳了一刀，以此威胁其拿钱，后孙某的妻子刘某在李某的威逼下告诉两人的钱在抽屉里。

(二)被害人、现场目击证人、旅社其他服务员的证言。证明被告人以非法占有为目的，采取暴力、威胁的手段压制被害人反抗而强行劫取财物。

(三)案发现场或从各被告人身上或指认处提取的物证：西瓜刀、手机作案工具，以及搜查笔录、辨认笔录。

(四)鉴定结论。物证及其附着物上的血型鉴定、指纹鉴定、DNA鉴定、药物鉴定。

(五)作案工具等物证来源的相关证据：

1、同案犯的言词证据;

2、证人或同案犯与本案各被告人的相互辨认笔录;

3、鉴定结论，从来源处提取的同类物及物证所作的同一鉴定。

(六)抢劫现场勘查笔录及照片。

(七)书证：伤情检验，证明被害人的伤害部位、伤口特征与各被告人的供述、证人证言所证明的被告人在犯罪过程中的行为及所使用的凶器能否对应。

(八)书证：医院病历资料，证明伤情检验结论的科学性。

(九)住宿登记的笔迹鉴定。

通过上述证据的收集和固定可以相互印证证明：

(一)各被告人使用了伤害他人的暴力方法相威胁;

(二)暴力或以暴力相威胁指向的直接对象是被害人本身，而非直接指向被害人的财物;

(三)当场使用暴力或以暴力相威胁和当场取得财物。

四、关于犯罪客体方面的证据要求

犯罪客体是指我国刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会主义社会关系。⑧

抢劫罪侵犯的客体是复杂客体，即其行为不仅侵犯了公私财产所有权，同时也侵犯了被害人的人身权利，往往造成人身伤亡。侵犯复杂客体，是抢劫罪区别于其他侵犯财产罪或者一般的侵犯人身权利罪的主要标志。

证明本案被告人实施抢劫犯罪客体方面的证据主要有：

(一)被害人的人身权利

1、户籍证明、身份证;

2、物证，提取的被害人随身携带的物品及其提取笔录;

3、书证，被害人的伤情鉴定;

(二)被害人的财产权利

1、目击证人的证言

2、被害人陈述

3、被告人的供述与辩解

4、书证，勘验笔录

5、物证，现场照片

通过上述证据的收集和固定证明：犯罪嫌疑人的行为侵犯了双重客体，即被害人的人身权利和财产权利。

案情分析报告 篇4

（1）编号分别为11、22的增值税专用发票；

（2）编号为33的增值税专用发票；

（3）编号分别为44、55的增值税专用发票；

（4）编号分别为66、77、88、99、111、222、333、444的增值税专用发票；

（5）编号分别为555、666、777、888、999、1111的增值税专用发票；

以上5份书证，共同证明：

原告已向被告交付全部货物，并向被告足额开具增值税专用发票。

案情分析报告 篇5

号角相闻，告别业界风云;战鼓催发，迎来更富挑战的。站在新一年的起点，证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首XX年，证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

过去的一年，证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。XX年投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的XX年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比XX年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升;作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，XX年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比XX年提高了一倍。

告别XX年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

展望，证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇;而证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

从券业发展外部环境看，XX年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力;另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型+转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。

从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。

面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，证券完全有笑到最后的潜质。

我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势;我们有“笑到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、以身犯险者纷纷落马、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握;我们具有良好的企业品牌和社会形象，在*界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，债的顺利

申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可;我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过XX年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，证券已经成为业内的一支劲旅。

在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。XX年末，公司组织力量编制了证券未来十年发展战略的实施意见;在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为XX年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在证券发展具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。

新起点、新希望。站在XX年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发!

述职人：

20xx年xx月xx日

案情分析报告 篇6

证人证言要做到具备较高的可采信性，要具备基本的时间、地点、人物、事件四要素，并对细节进行固定性描述。结合本案的特殊性，建议在证人证言中重点反映以下几方面问题。

一是重点反映每次催要的时间，尤其是2014年7月7日至2016年7月6日间无法提供相应书证相印证的催要，在主张反复、不间断催要的同时，要有代表性地具体描述一至两次催要情况，如有其他证人能同时证明催要情况，以能相互印证为佳；

二是重点反映XXX该人任职情况，XXX该人任职情况直接影响到贵司催要行为的效力能否有效及于B公司，对其任职情况，一方面要进行书证补强，另一方面，在证人证言中，也应有所体现；

三是尽可能采集更多知情人证人证言，以达到相互印证的效果，增大被法院支持、采信力度。不必局限于贵司内部人员，只要是了解案件基本情况的人，都可以出具相关证人证言。

律师建议：本案中证明未过诉讼时效是影响本案案件走向及结果的重要事宜，请贵公司慎重对待，并根据实际情况，综合考量，选择合适的诉讼策略，以争取公司利益最大化，尽可能降低诉讼风险，减少自身损失。

案情分析报告 篇7

为境外人员非法提供国家秘密罪，是^常委会《关于惩治泄露国家秘密犯罪的补充规定》（以下简称《补充规定》）所规定的一种新的罪名。该《补充规定》明确规定：“为境外的机构、组织、人员窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密的，处5年以上10年以下有期徒刑；情节较轻的，处5年以下有期徒刑、拘役或者剥夺政治权利；情节特别严重的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处剥夺政治权利。”这项规定是对刑法的重要补充，它既不同于刑法第九十七条的规定，也不同于刑法第一百八十六条的规定。

刑法第九十七条规定，为敌人窃取、刺探、提供情报的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑；情节较轻的，处3年以上10年以下有期徒刑。如果对国家和人民危害特别严重、情节特别恶劣的，依照刑法第一百零三条的规定，可以判处死刑。与这种犯罪相比，为境外人员非法提供国家秘密罪有其显然不同的特点，一是犯罪主体不要求具有间谍身份或是否出于^目的；二是提供国家秘密的对象不要求是“敌人”而是“境外人员”；三是提供的情况不是泛指“情报”而是“国家秘密”。

刑法第一百八十六条规定，国家工作人员违反国家保密法规，泄露国家重要机密，情节严重的，处7年以下有期徒刑、拘役或者剥夺政治权利。从表面上看，为境外人员非法提供国秘密罪似乎也属于泄露国家秘密罪的一种，应当适用刑法第一百八十六条。但是《补充规定》对这种犯罪不仅规定了不同的具体构成要件，而且规定了不同的法定刑，按照特别法优于普通法的原则，对这种犯罪只能适用《补充规定》而不应适用刑法第一百八十六条。

策划：白珊 刘思含

排版：马蓉

案情分析报告 篇8

为了适应现实及发展的需要，我们设置了大量的行政副职，但在实际的行政活动及效果中我们却发现由此而来的很多问题。比如机构臃肿、分工不明、效率低下;副职之间、正副职之间关系复杂，内耗严重;行政层级过多，管理成本过大;副职职责不清，角色不明等等，集中表现为副职的设置过多过滥。必须遏制“副职过多”现象。其中有三件事情非做不可：一是减事，基层常常抱怨“上面千条线，下面一根针”，并非没有道理。所以，减事是减人的前提，政府不该管的事一定要放开，形式主义的事一定要清理，唯有这样，那些忙而无用的岗位才能退出。二是减支出，公共财政预算的“钱袋子”管住了，吃财政饭的副职“帽子”才会减少。三是畅出口，干部能上不能下，仍是当前一大突出问题，不出格、不到龄、不惹事，就难以通畅地退出领导岗位。在“官本位”的思维主导下，干部出口很难拓宽。当务之急，是要实行严格的干部任期制，届期满了必须退出岗位。

关于副职干部过多过滥问题的案例调查报告

一、案例概要

(一)案例来源

关于副职干部过多过滥问题案例来自于《半月谈》(内部版)xx年第2期。

(二)案例内容概要

最近，在陆续召开的地方“两会”上，副职过多的问题也再次成为代表委员的议论话题。一些地方配备的副市长、副秘书长等竟然超过了两位数。

客观上说，领导干部的职数配备有严格的规定。特别是xx大前的新一轮地方党委政府换届中，中央对地方党委“副书记”职数作出了减少的统一规定。

但是，在一些地方还是出现了副职干部过多、甚至过滥的问题，副秘书长10多个，副镇长一大桌还坐不下。其原因有三：一是减牌子难减人。一些地方启动了大规模的撤乡并镇工作，牌子好撤，但官员难消化，所以只能都挤在一个牌子下;二是增新人难减老人，干部退出机制不畅，导致干部走得少，来得多;三是挂职干部“身份需要”。虽然挂职干部不占职数，但客观上还是多出了不少带有副职名头的官员。

二、案例分析及对策

(一)案例中发现的问题

第一，机构臃肿，人浮于事，严重存在“十羊九牧”，官多民少。对于高层的领导来说，多几个副职的位子便于他们控制下属，层层设人，领导不必躬身于职工和群众当中;副职多是导致病垢百出的主因，如果一正一副或者不设副职，岂不“精壮”?副职配多必然引起权力均衡、利益均等、关系协调等问题，最后归结为加重百姓负担。荀子曰“士大夫众则国贫”。南宋的史尧弼指出：冗员多生旷职，无其事虚设其官，无其功空食其禄，坐无事之人而食有限之禄，尽无穷之欲而有穷之财。致使财政入不敷出，农民负担苦不堪言。

第二，副职过多，分工不明确，职能交叉，有利的事争着办，无利的事互相推诿，造成出勤不出力，办事效率低下。有人不无讽刺道：三分之一干，三分之一看，三分之一在捣蛋。现实中副职之间互相扯皮导致工作效率低下且从事一线工作的人手严重不足的例子却屡见不鲜。凡是副职过多，冗员过剩的单位和部门，再有能力的一把手也难调动和发挥广大干群的积极性，最终下场难逃“为官一任，山河依旧，星星还是那个星星，月亮还是那个月亮”的结局。教人做事要精益求精，否则，即使有一千只手也解决不了问题。

第三，官多必令出多门，互相制肘，无所适从。副职也都不是省油的灯，为了一点实权也是明争暗斗，正职整天疲于平衡关系，权力要平衡，待遇要均分，利益要均摊，不能有丝毫的偏心和马虎大意。否则，矛盾不断，小事难办，大事叫你出乱。醉翁之意不在酒，在于“权”力之乎也，权是角逐的最终目的。多位子可以便于他们平衡关系，你塞一个人，我也塞一个人，皆大欢喜;多位子也有利于某些有心搞腐败的领导批发官帽，坐地收钱。当然，还有重要的一条，因为多设副职的位子产生的各种成本由国家埋单，领导个人并不掏半文钱。

(二)行政管理学理论依据

第一，主体部分失灵，政府机构与人员设置的体制出现问题，现在更多的是根据上级的好恶来设置官位的多寡。管组织人事干部任免编制部门没有决策权，不管编制的手里握着使用权。编制都是行政一把手担任机构编制委员会主任;可是提拔使用干部的决定权却在党委部门的一把手;这样自然会造成管事者说了不算，不管事者说了绝对管用。有时再加上文件规定有弹性，诸如可配副职若干和可适当增配副职，无形告之副职配置可随意性，久而久之，副职便失去了限制;像副秘书长任用程序简单，又无需人大部门通过，更为副职泛滥开了绿灯。

第二，作为监管人事任免和具有选举权的人大和人大代表，有时为了一团和气和怕得罪党委政府，放弃监督权和主张权，亵渎了人民赋予的职责和权力。副职的多而滥增加了国家的运行成本，而这些成本最终要转嫁到纳税人的头上，加重他们的负担。社会上现在都质疑大量超员的副市长、副县长、副乡长是怎么能通过人大被任命的。附件器官失效也应承担责任，不能一推了之。监督者不主张自已的权力，就必然导致有权力的人滥用权力。

第三，官本位是我国旧体制带来的老病，只要没有“新药”对症下药，很容易旧病复发。比如特权思想和官官相护等，一旦发作就像流行瘟疫一样迅速蔓延。身体多病最容易被细菌乘虚而入，是贪官腐败的绝佳时机，收了人家的钱不提拨人家怕被“撕票”，违规提拔又怕出问题，只好给人搞个容易的“肥缺”(副职)，多一个少一个都无所谓，最起码不会踩红线犯错误。

(三)解决问题的对策

第一，制度管人，法律治事，真正让法律使想犯错误的人不敢犯错，让制度使有机会犯错的人犯不了错，让正义使有机会犯错的人不愿犯错，让道德使犯了错的人自已认错，让良心使犯了错的人感到忏悔和自责。用法律和制度去约束手中的权力，改变权大于法，人管制度的本末倒置的现象，科学设置机构编制数额，精兵简政，不因事设庙，因事设人，建立高效的干部队伍。

第二，寻求良方，深化人事干部制度改革，标本兼治。对非法设置的机构和副职一律砍掉，新提拨副职采取竞争上岗，公平竞争，能者上庸者下。公生明，廉生威，只有公开用人条件，公开缺位职数，公开选拨程序，公开公平竞争，公

开竞争结果，才能让人心服口服，彰显竞争魅力。对违规提拨副职者实行追究制，负连带责任，轻者丢官，重者法办。历史不会重复它的事实，历史会重复它的规律，对待副职过多的最佳方法是对症下药，最好的状态是正常，最有效的手段是平衡，最高的境界是自然。

第三，有了法规，还要加强对执行的监督和检查。组织和人事部门对下属单位报批的干部提升报告应当严格把关，违反规定的坚决不预批准。人大和人大代表要加强对机构编制和副职设置的监督，发现问题，及时处理。职能部门要自觉接受监督，有关部门要积极配合，各司其职，各尽其力，有监督职能的尽到监督责任，有实施设置职能的要尽到科学合理的责任，有权力提拔副职的要尽到不违规的责任。管好一个职位，选好一个人，避免劳民伤财，提高办事效能。克服职能交叉，多头管理，造成管理成本加大，人力资源浪费。

三、分析的结论及其推论

(一)结论

民意希望政府精简不合理的官员设置、切实减轻地方财政负担、克服人浮于事弊端、提高行政效率。近些年，^、^三令五申要精简机构、精简人员，要提高政府工作效率，建设“廉洁、高效政府”。但不少地方政府反而越来越甚，机构设置越来越多，人员越来越臃肿，干部队伍越来越庞大，副职配备越来越豪华，干部级别越来越高，无限度、无节制、无约束地配备和任命副职的豪华阵容，副职过多过滥似乎成了一种趋势，大有蔓延扩展之势。冗官冗员似乎成了中国的一大特色。冗官冗员不仅占用了过多的公共资源，加重了纳税人的负担，增加了财政预算和行政开支，而且人浮于事，一些官员互相制肘，互相推诿，互相扯皮，行政效率低下，同时也助长了干部的官本位思想，和为人民服务的公仆意识错位，实在是弊大于利。

(二)理论及实践推论

行政效率是指公共组织和行政工作人员从事公共行政管理工作所投入的各种资源与所取得的成果和效益之间的比例关系。这里所说的各种资源，是指人力、物力、财力和时间以及其他各种有形无形的各种资源;这里所说的成果，是指管理成果;它既可以是有形的物质成果，也可以是无形的精神成果;这里所说的效益，既是指社会效益，也是指经济效益，但主要是指社会效益，实现公共利益的程度是衡量社会效益的主要标准。按照行政组织的一般规则，行政首长负责制是最为重要的一种组织制度。在一个行政组织中，必须也只能有一个行政首长握有组织的最高决策权力并对组织的行为负实际的责任。而在设置了副职特别是设置了较多的副职的情况下，副职必然要从正职那里分解一部分权力和责任，这样也就势必导致正职的应有权力和责任受到削弱。由于副职的增多，无论是正职还是

副职抑或下属，都需要花更多的时间和精力来调整关系，协调矛盾。增多的人员和机构造成了管理时间、人力、物力、财力上的浪费，使得管理上的经费开支、人员配备、设备安排以及其他待遇等等都得增加，从而增加了政府管理的成本。

(三)感想

官职本是一种公共资源，其数量和范围应该受到严格的限制，过度开发和使用就会引发诸多社会问题。解决无限度、无节制、无约束地任用干部尤其是副职，是摆在我们面前的一个待破解的沉重话题。副职过多过滥造成分工过细、职能交叉又各自独立成圈，反而愈发难以协调和统筹兼顾。它直接导致层级和环节的增多，摩擦增大，效率低下。有的事看似人人都管，实际却谁也不管;有利的事又人人抢着管，棘手的事却个个都推诿。一个合理的解释是所谓的领导是人民公仆是观念已经异化了，异化成真正的享有特权的官僚了。其实，对于行政工作来说，金字塔的结构才是合理的结构，越处于上面的领导越是少，而需要的是大量普通工作人员组成塔基，因为决策的人并不需要太多，大量的人员是要到一线中干具体事情。如此，才能让工作有效开展，也才能体现行政效率。